证券虚假陈述中上市公司董事民事责任研究

发布时间：2022-12-05 22:31

　　证券市场中违反信息披露义务的上市公司及相关主体,需要向因信赖虚假信息而进行证券交易,并遭受损失的投资者承担赔偿责任。我国《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称“《若干规定》”）规定了负有责任的董事,在证券虚假陈述责任纠纷中需与上市公司承担连带责任,但该责任的性质、范围以及构成要件并不明确,存在一定争议。本文通过分析虚假陈述民事责任以及董事责任的法理基础,结合境内外立法和司法经验,对我国证券虚假陈述责任纠纷中上市公司董事责任进行了明晰和重构。本文由引言、正文和结论三部分构成。正文分为四章:第一章介绍了信息披露制度以及证券虚假陈述的民事责任。信息披露制度要求信息披露义务人披露的内容必须真实、准确、完整、及时,如信息披露义务人在对重大事件的信息披露中违背了上述义务,存在信息披露违法行为,则需要为由此对投资者造成的损失承担民事责任。第二章介绍了证券虚假陈述中上市公司董事承担民事责任的法理基础。董事作为公司的内部人,本应由公司来对外承担责任。但在董事存在主观过错的情况下,即具有可归责性,需要对第三人直接承担责任。董事对第三人责任的性质是法定责... 

【文章页数】：66 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
    一、问题提出
    二、选题背景及意义
    三、研究方法
        (一)案例分析法
        (二)比较分析法
        (三)价值分析法
第一章 信息披露制度与证券虚假陈述的民事责任
    一、证券市场信息披露制度分析
        (一)信息披露制度的理论基础
        (二)信息披露制度的主要内容和基本原则
    二、证券虚假陈述的民事责任
        (一)证券虚假陈述的表现形式与重大性标准
        (二)证券虚假陈述民事责任的性质
        (三)证券虚假陈述民事责任的主体
第二章 证券虚假陈述中董事民事责任的法理基础
    一、董事的法律地位和信义义务
        (一)董事的法律地位
        (二)董事的信义义务
    二、董事对第三人责任的性质
        (一)董事对第三人责任性质的相关学说
        (二)证券虚假陈述中董事责任的性质
    三、董事对第三人责任的规范冲突与解释
        (一)董事对第三人责任的规范冲突
        (二)董事对第三人责任规范冲突的解释
第三章 证券虚假陈述中董事责任的承担
    一、董事责任的形式与归责原则
        (一)董事责任的形式
        (二)董事责任的归责原则
    二、董事责任的构成要件
        (一)主体要件
        (二)主观要件
        (三)客观要件
    三、董事、上市公司的责任分摊和追偿权
        (一)董事、上市公司的责任分摊
        (二)董事、上市公司的追偿权
第四章 证券虚假陈述董事责任的限制
    一、董事责任免除制度
    二、董事补偿制度
        (一)董事补偿制度的概述
        (二)董事补偿制度的分类
        (三)董事补偿制度在证券虚假陈述中的应用
    三、董事责任保险制度
        (一)董事责任保险制度的概述
        (二)董事责任保险制度的意义
        (三)我国董事责任保险制度的现状和完善
结论
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]违反安保义务侵权补充责任的理论冲突与立法选择[J]. 谢鸿飞.  法学. 2019(02)
[2]民商合一视角下商事侵权责任的法经济学分析路径[J]. 夏沁.  湖北社会科学. 2018(08)
[3]论共同侵权的“共同性”要件——规范目的与制度功能的视角[J]. 张定军.  法治研究. 2018(04)
[4]单方允诺视角下的证券市场公开承诺[J]. 杨海静.  南方金融. 2018(07)
[5]证券支持诉讼的实践探索与思考[J]. 苟晨露.  投资者. 2018(02)
[6]董事高管责任保险与投资效率——基于合同条款的实证检验[J]. 彭韶兵,王玉,唐嘉尉.  保险研究. 2018(03)
[7]关于补充责任问题的思考[J]. 孙华璞.  人民司法(应用). 2018(01)
[8]商事侵权与民事侵权的“形似神异”:以连带责任为中心[J]. 张平华.  法学. 2016(11)
[9]董事对第三人责任的功能主义新释——以“绿大地虚假陈述索赔案”为例[J]. 倪燕秋,王传国.  中共南宁市委党校学报. 2016(04)
[10]董事信义义务结构重组及对中国模式的反思 以美、日商业判断规则的运用为借镜[J]. 梁爽.  中外法学. 2016(01)

博士论文
[1]德国董事责任保险制度设计及运行研究[D]. 孙莉婷.吉林大学 2013

硕士论文
[1]论上市公司董事虚假陈述民事责任追究机制[D]. 黄馨.辽宁大学 2017
[2]董事责任保险法律问题研究[D]. 李思颉.大连海事大学 2017
[3]论董事责任的限制与免除[D]. 刘楠.华东政法大学 2016
[4]证券市场董事虚假陈述侵权责任之比较研究[D]. 李欣.中国政法大学 2015
[5]美国证券欺诈民事赔偿计算方法研究与借鉴[D]. 陈燕.华东政法大学 2014
[6]论证券虚假陈述中董事的法律责任[D]. 朱轶.中央民族大学 2011
[7]上市公司虚假陈述董事民事责任研究[D]. 王华颖.山东大学 2008
[8]我国上市公司董事高管虚假陈述责任研究[D]. 薛承勇.对外经济贸易大学 2007
[9]上市公司董事虚假陈述民事责任研究[D]. 马艳芹.郑州大学 2006
[10]上市公司信息披露制度的理论基础[D]. 梁云生.西南政法大学 2005



本文编号：3710481