MC公司夹层基金风险管理研究
发布时间：2022-08-07 20:43
21世纪初,我国金融市场开始引入私募股权基金投资模式,历经十余年发展投资规模不断扩大,其中夹层基金因其灵活的交易结构和投资模式,得到了不少中小融资企业的青睐,同时也促进了夹层基金的持续增长。但是在夹层基金的投资过程中存在着各式各样的风险,严重影响了夹层基金的正常运营及投资收益。因此,对夹层基金的投资风险进行分析和评价,采取正确的风险管理策略,在我国夹层基金的经营管理中有着十分重要的作用。MC公司是一家获得资质的专门从事私募股权投资管理业务的公司,公司重点投资医疗健康、环保等领域,公司投资管理团队有医疗、金融财务、法律、环保背景的海归博士、硕士团队。本文以MC公司夹层基金的风险管理作为研究对象,首先介绍了MC公司的基本信息和经营情况,同时介绍了该公司发起设立的第一支夹层基金的操作流程、运营状况,及退出失败的原因。然后,针对MC公司第一支夹层基金运营中存在的问题,本文对MC公司的风险管理方法和策略进行了对比分析,发现了MC公司缺乏有复合背景的高水平人才、没有清晰的风险识别和评估方法等问题。接下来,主要通过专家问卷调查的方式,并采用层次分析法、模糊综合评价法对MC公司夹层基金的风险指标进行权...
【文章页数】：85 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景和研究意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 文献综述
1.2.1 国内研究现状
1.2.2 国外研究现状
1.3 研究方法和研究思路
1.3.1 研究方法
1.3.2 研究思路
1.3.3 论文主要框架
1.4 论文的创新与不足
1.4.1 论文的创新之处
1.4.2 论文的不足之处
第二章 相关理论与方法
2.1 夹层基金相关理论
2.1.1 夹层基金的概念、发展历程及特点
2.1.2 双重委托代理理论
2.1.3 信息不对称理论
2.2 风险管理相关理论
2.2.1 风险识别理论
2.2.2 风险评价理论
2.2.3 风险控制理论
第三章 MC公司夹层基金风险管理的必要性
3.1 MC公司基本情况
3.1.1 MC公司的基本信息
3.1.2 MC公司的组织架构
3.1.3 MC公司的经营情况
3.2 MC公司夹层基金产品介绍
3.2.1 MC公司夹层基金的运作主体
3.2.2 MC公司夹层基金运营机制
3.2.3 MC公司夹层基金的运营现状
3.3 MC公司夹层基金运营当中存在的问题
3.3.1 MC公司管理的第一支夹层基金(下称“第一支基金”)案例
3.3.2 第一支基金退出失败过程
3.3.3 MC公司夹层基金风险管理中存在的问题
3.4 MC公司夹层基金运营风险管理的必要性
3.4.1 可以降低投资风险对MC公司造成的损失
3.4.2 整体提升被投企业的综合管理水平
3.4.3 可以使MC公司的基金效率得到提高
3.4.4 提升MC公司的基金价值投资水平
3.4.5 MC公司可以有效规避基金风险带来的后果
3.5 本章小结
第四章 MC公司夹层基金运营风险识别
4.1 风险识别
4.1.1 风险指标分析
4.1.2 风险指标的提出
4.2 风险识别问卷调查
4.2.1 拟定风险识别问卷调查表
4.2.2 专家填写问卷表上的问题
4.2.3 汇总专家的意见
4.3 MC公司的风险识别结果
4.3.1 风险识别结果表
4.3.2 MC公司夹层基金风险识别结果及分析
4.4 本章小结
第五章 对MC公司夹层基金风险评价
5.1 风险评价方法选择
5.2 构建风险评价指标体系与权重计量
5.2.1 构建风险指标体系
5.2.2 构建判断矩阵
5.2.3 权重向量与一致性检验原则
5.2.4 准则层权重指标计算及一致性检验
5.2.5 方案层1权重指标计算及一致性检验
5.2.6 方案层2权重指标计算及一致性检验
5.2.7 层次总排序和一致性检验
5.3 模糊综合评价
5.3.1 确定模糊评语集
5.3.2 构建模糊评价矩阵
5.3.3 模糊综合评价
5.4 风险评价结果
5.5 本章小结
第六章 MC公司夹层基金的风险控制
6.1 对MC公司夹层基金风险分析
6.1.1 对MC公司夹层基金的风险权重分析
6.1.2 对MC公司夹层基金的风险等级分析
6.2 MC公司夹层基金风险控制策略
6.2.1 内部性风险控制策略
6.2.2 外部性风险控制策略
第七章 结论与建议
7.1 结论
7.2 展望
致谢
参考文献
附录
附录1 :MC公司夹层基金项目风险调查表
附录2
附录3
本文编号：3671013
【文章页数】：85 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景和研究意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 文献综述
1.2.1 国内研究现状
1.2.2 国外研究现状
1.3 研究方法和研究思路
1.3.1 研究方法
1.3.2 研究思路
1.3.3 论文主要框架
1.4 论文的创新与不足
1.4.1 论文的创新之处
1.4.2 论文的不足之处
第二章 相关理论与方法
2.1 夹层基金相关理论
2.1.1 夹层基金的概念、发展历程及特点
2.1.2 双重委托代理理论
2.1.3 信息不对称理论
2.2 风险管理相关理论
2.2.1 风险识别理论
2.2.2 风险评价理论
2.2.3 风险控制理论
第三章 MC公司夹层基金风险管理的必要性
3.1 MC公司基本情况
3.1.1 MC公司的基本信息
3.1.2 MC公司的组织架构
3.1.3 MC公司的经营情况
3.2 MC公司夹层基金产品介绍
3.2.1 MC公司夹层基金的运作主体
3.2.2 MC公司夹层基金运营机制
3.2.3 MC公司夹层基金的运营现状
3.3 MC公司夹层基金运营当中存在的问题
3.3.1 MC公司管理的第一支夹层基金(下称“第一支基金”)案例
3.3.2 第一支基金退出失败过程
3.3.3 MC公司夹层基金风险管理中存在的问题
3.4 MC公司夹层基金运营风险管理的必要性
3.4.1 可以降低投资风险对MC公司造成的损失
3.4.2 整体提升被投企业的综合管理水平
3.4.3 可以使MC公司的基金效率得到提高
3.4.4 提升MC公司的基金价值投资水平
3.4.5 MC公司可以有效规避基金风险带来的后果
3.5 本章小结
第四章 MC公司夹层基金运营风险识别
4.1 风险识别
4.1.1 风险指标分析
4.1.2 风险指标的提出
4.2 风险识别问卷调查
4.2.1 拟定风险识别问卷调查表
4.2.2 专家填写问卷表上的问题
4.2.3 汇总专家的意见
4.3 MC公司的风险识别结果
4.3.1 风险识别结果表
4.3.2 MC公司夹层基金风险识别结果及分析
4.4 本章小结
第五章 对MC公司夹层基金风险评价
5.1 风险评价方法选择
5.2 构建风险评价指标体系与权重计量
5.2.1 构建风险指标体系
5.2.2 构建判断矩阵
5.2.3 权重向量与一致性检验原则
5.2.4 准则层权重指标计算及一致性检验
5.2.5 方案层1权重指标计算及一致性检验
5.2.6 方案层2权重指标计算及一致性检验
5.2.7 层次总排序和一致性检验
5.3 模糊综合评价
5.3.1 确定模糊评语集
5.3.2 构建模糊评价矩阵
5.3.3 模糊综合评价
5.4 风险评价结果
5.5 本章小结
第六章 MC公司夹层基金的风险控制
6.1 对MC公司夹层基金风险分析
6.1.1 对MC公司夹层基金的风险权重分析
6.1.2 对MC公司夹层基金的风险等级分析
6.2 MC公司夹层基金风险控制策略
6.2.1 内部性风险控制策略
6.2.2 外部性风险控制策略
第七章 结论与建议
7.1 结论
7.2 展望
致谢
参考文献
附录
附录1 :MC公司夹层基金项目风险调查表
附录2
附录3
本文编号：3671013
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