经济金融化效应的中美比较及经验借鉴
发布时间：2022-12-11 10:18
20世纪70年代中后期,很多国家积极推进金融自由化战略,由此金融部门开始加速发展,并呈现出经济金融化的趋势。金融化主要表现为金融部门相对于实体部门日益膨胀,金融利润的比例逐渐攀升,金融业开始在很多发达国家跻身于行业前列,而且金融部门的扩张使得非金融企业部门、政府部门和居民部门的金融化行为也日趋严重。经济金融化进程在促进经济增长的同时,也加剧了经济波动,2008年美国金融危机的爆发就是经济金融化过度发展的不良后果。我国M2/GDP比率和金融业增加值/GDP高于英美日等国、金融业对GDP的贡献率不断上升等方面的事实体现了我国的经济金融化特征已比较明显,而且我国当前所面临的“脱实向虚”以及货币空转问题也可以归纳为金融化问题。所以研究中国经济金融化的水平、对中国经济的影响,并与经济金融化水平最高的美国进行对比,对于中国如何应对经济金融化显得尤为重要。在对经济金融化内涵的有关文献进行了梳理后,本文认为经济金融化指的是随着金融体系规模的不断扩大与重要性的不断提高,金融部门在经济中逐渐处于主导地位,并改变经济主体的行为方式以及经济体系的运行方式。虽然经济金融化概念提出得较晚,但...
【文章页数】：163 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究思路与框架内容
1.2.1 研究思路
1.2.2 框架内容
1.3 创新之处与不足
1.3.1 本文的创新之处
1.3.2 本文的不足
第二章 经济金融化内涵与思想渊源的文献综述
2.1 经济金融化内涵的文献综述
2.1.1 各学派关于经济金融化内涵的表述
2.1.2 关于经济金融化内涵的评述与总结
2.2 经济金融化的思想渊源
2.2.1 新古典经济学中的经济金融化思想
2.2.2 马克思主义经济学中的经济金融化思想
2.2.3 后凯恩斯学派中的经济金融化思想
2.2.4 调节学派中的经济金融化思想
2.2.5 总体评述
2.3 相关概念的辨析
2.3.1 经济虚拟化与经济金融化
2.3.2 经济货币化与经济金融化
2.3.3 金融深化、金融自由化与经济金融化
2.3.4 金融全球化与经济金融化
2.4 本章小结
第三章 中美经济金融化水平的比较
3.1 经济金融化水平测度研究综述
3.1.1 国外研究综述
3.1.2 国内研究综述
3.1.3 总结
3.2 经济金融化衡量指标体系的建立
3.2.1 指标体系建立的思路
3.2.2 指标体系的解释与说明
3.3 中美经济金融化水平的对比
3.3.1 中国和美国间的金融的发展程度对比
3.3.2 中国和美国间的金融部门的支配地位对比
3.3.3 中国和美国间的部门金融化水平对比
3.4 本章小结
第四章 经济金融化影响经济波动效应的中美比较
4.1 金融发展与经济波动研究的文献综述
4.1.1 金融功能发展的宏观角度
4.1.2 金融中介和金融市场的微观角度
4.1.3 金融开放程度的国际角度
4.2 经济金融化影响经济波动的机制分析
4.2.1 金融部门扩张对经济波动的作用机制
4.2.2 居民部门金融化对经济波动的作用机制
4.2.3 企业部门金融化对经济波动的作用机制
4.2.4 政府部门金融化对经济波动的作用机制
4.2.5 总结
4.3 经济金融化对经济波动影响的指标选择和数据来源
4.3.1 指标体系选择
4.3.2 数据来源
4.4 基于中国季度数据的实证结果分析
4.4.1 变量的数据统计特征
4.4.2 单位根检验
4.4.3 线性回归分析
4.4.4 VAR模型估计
4.5 基于美国季度数据的实证结果分析
4.5.1 变量的数据统计特征
4.5.2 单位根检验
4.5.3 线性回归分析
4.5.4 VAR模型估计
4.6 本章小结
第五章 经济金融化影响产业结构效应的中美比较
5.1 金融发展影响产业结构的文献综述
5.1.1 国外文献综述
5.1.2 国内文献综述
5.2 经济金融化影响产业结构的机制分析
5.2.1 金融部门扩张影响产业结构的作用机制
5.2.2 企业金融化影响产业结构的作用机制
5.2.3 居民金融化影响产业结构的作用机制
5.2.4 政府金融化影响产业结构的作用机制
5.3 经济金融化影响产业结构实证分析的指标与方法选择
5.3.1 指标选择
5.3.2 数据来源
5.3.3 方法选择
5.4 经济金融化影响产业结构效应的中美对比分析
5.4.1 中国经济金融化影响产业结构效应的实证分析
5.4.2 美国经济金融化影响产业结构效应的实证分析
5.4.3 中美两国经济金融化影响产业结构效应的比较
5.5 基于中国区域季度数据的实证分析
5.5.1 指标选择
5.5.2 实证结果分析
5.6 本章小结
第六章 美国经济金融化的经验借鉴
6.1 美国经济金融化的背景
6.1.1 外部背景
6.1.2 内部因素
6.2 美国经济金融化过度的不良后果
6.2.1 制造业空心化,经常项目逆差,导致美国经济的寄生性
6.2.2 引发金融脆弱性,导致经济波动
6.3 美国经济金融化的启示
6.3.1 正确认识金融与实体经济的关系
6.3.2 大力发展实体经济
6.3.3 鼓励金融创新服务实体经济
6.3.4 加强金融监管,防范金融风险
6.3.5 实施金融“走出去”战略,实现货币的国际化
6.4 本章小结
第七章 中国应对经济金融化的措施
7.1 本文研究结论
7.2 应对经济金融化的措施
7.2.1 继续适度提高政府金融化的程度,充分发挥政府的引导作用
7.2.2 大幅降低企业金融化程度,鼓励企业进行实体投资
7.2.3 推进金融体制改革,提升金融资源配置效率
7.2.4 加强金融监管改革,防范金融风险
7.2.5 积极实施金融“走出去”战略,为国家经济服务
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]杠杆率监管对我国上市商业银行信用风险的影响——基于动态面板模型的系统GMM估计[J]. 马斌,范瑞. 经济问题. 2019(01)
[2]实体企业资金“脱实向虚”:风险、动因及治理[J]. 黄贤环,吴秋生,王瑶. 财经科学. 2018(11)
[3]从微观视角理解经济“脱实向虚”——企业金融化相关研究述评[J]. 戴赜,彭俞超,马思超. 外国经济与管理. 2018(11)
[4]地方政府行为、金融发展与产业结构升级——基于省际动态面板数据的实证分析[J]. 梁丰,程均丽. 华东经济管理. 2018(11)
[5]经济脱实向虚倾向的根源、表现和矫正措施[J]. 卢映西,陈乐毅. 当代经济研究. 2018(10)
[6]经济金融化:涵义、发生机制及影响[J]. 陈波. 复旦学报(社会科学版). 2018(05)
[7]中国经济金融化的测度及路径选择[J]. 田新民,武晓婷. 商业研究. 2018(08)
[8]美国宏观审慎金融监管改革:效率与安全[J]. 田彪,朴英爱. 重庆社会科学. 2018(07)
[9]金融中介和金融市场对经济波动的影响一样吗?[J]. 陶双桅,任光宇. 西北师大学报(社会科学版). 2018(05)
[10]经济金融化的效率边界分析——兼论金融资源“脱实向虚”的原因[J]. 刘祚祥,肖妮. 长沙理工大学学报(社会科学版). 2018(04)
博士论文
[1]中国金融资源配置对区域创新能力的影响机制与效应研究[D]. 韩磊.辽宁大学 2018
[2]金融发展的宏观经济影响：经济金融化视角[D]. 游鸿.中央财经大学 2017
[3]经济周期、金融周期与货币政策关联机制的理论分析与计量研究[D]. 潘长春.吉林大学 2017
[4]金融结构对经济波动的影响研究[D]. 陶双桅.首都经济贸易大学 2017
[5]新兴经济体金融发展对经济增长的影响[D]. 冯小初.吉林大学 2016
[6]“金融过度发展”：理论与实证研究[D]. 索有.东北财经大学 2016
[7]我国金融创新对货币政策传导机制的影响研究[D]. 康枫.中央财经大学 2016
[8]中国金融结构调整与产业结构优化研究[D]. 倪明明.西北大学 2015
[9]企业信用等级与经济周期波动相关性的实证分析[D]. 韩成栋.东北财经大学 2015
[10]20世纪60年代以来美国金融创新及其主要外部动因[D]. 张鹏.中国社会科学院研究生院 2013
硕士论文
[1]北京市城镇化与产业结构升级的互动关系研究[D]. 于子健.首都经济贸易大学 2018
[2]经济金融化对中国实业投资的挤出效应研究[D]. 钱浩.安徽财经大学 2018
[3]费雪与克鲁格曼的通货紧缩理论比较研究[D]. 姚瑶.首都经济贸易大学 2017
[4]地方政府举债行为的经济增长及波动效应研究[D]. 巫姣.华侨大学 2017
[5]论战后以来美国经济的金融化[D]. 张梦君.吉林大学 2016
[6]金融自由化与经常账户失衡关系的研究：以次贷危机和欧债危机为例[D]. 吴宝寅.西南民族大学 2016
[7]我国收入不均等对经济波动的影响研究[D]. 张友攀.天津财经大学 2015
[8]美国和日本的产业空心化问题研究[D]. 周帅.辽宁师范大学 2015
[9]中国上市公司金融化程度研究[D]. 邓迦予.西南财经大学 2014
[10]中国非金融企业金融化程度和原因研究[D]. 许新强.西南财经大学 2014
本文编号：3718603
【文章页数】：163 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究思路与框架内容
1.2.1 研究思路
1.2.2 框架内容
1.3 创新之处与不足
1.3.1 本文的创新之处
1.3.2 本文的不足
第二章 经济金融化内涵与思想渊源的文献综述
2.1 经济金融化内涵的文献综述
2.1.1 各学派关于经济金融化内涵的表述
2.1.2 关于经济金融化内涵的评述与总结
2.2 经济金融化的思想渊源
2.2.1 新古典经济学中的经济金融化思想
2.2.2 马克思主义经济学中的经济金融化思想
2.2.3 后凯恩斯学派中的经济金融化思想
2.2.4 调节学派中的经济金融化思想
2.2.5 总体评述
2.3 相关概念的辨析
2.3.1 经济虚拟化与经济金融化
2.3.2 经济货币化与经济金融化
2.3.3 金融深化、金融自由化与经济金融化
2.3.4 金融全球化与经济金融化
2.4 本章小结
第三章 中美经济金融化水平的比较
3.1 经济金融化水平测度研究综述
3.1.1 国外研究综述
3.1.2 国内研究综述
3.1.3 总结
3.2 经济金融化衡量指标体系的建立
3.2.1 指标体系建立的思路
3.2.2 指标体系的解释与说明
3.3 中美经济金融化水平的对比
3.3.1 中国和美国间的金融的发展程度对比
3.3.2 中国和美国间的金融部门的支配地位对比
3.3.3 中国和美国间的部门金融化水平对比
3.4 本章小结
第四章 经济金融化影响经济波动效应的中美比较
4.1 金融发展与经济波动研究的文献综述
4.1.1 金融功能发展的宏观角度
4.1.2 金融中介和金融市场的微观角度
4.1.3 金融开放程度的国际角度
4.2 经济金融化影响经济波动的机制分析
4.2.1 金融部门扩张对经济波动的作用机制
4.2.2 居民部门金融化对经济波动的作用机制
4.2.3 企业部门金融化对经济波动的作用机制
4.2.4 政府部门金融化对经济波动的作用机制
4.2.5 总结
4.3 经济金融化对经济波动影响的指标选择和数据来源
4.3.1 指标体系选择
4.3.2 数据来源
4.4 基于中国季度数据的实证结果分析
4.4.1 变量的数据统计特征
4.4.2 单位根检验
4.4.3 线性回归分析
4.4.4 VAR模型估计
4.5 基于美国季度数据的实证结果分析
4.5.1 变量的数据统计特征
4.5.2 单位根检验
4.5.3 线性回归分析
4.5.4 VAR模型估计
4.6 本章小结
第五章 经济金融化影响产业结构效应的中美比较
5.1 金融发展影响产业结构的文献综述
5.1.1 国外文献综述
5.1.2 国内文献综述
5.2 经济金融化影响产业结构的机制分析
5.2.1 金融部门扩张影响产业结构的作用机制
5.2.2 企业金融化影响产业结构的作用机制
5.2.3 居民金融化影响产业结构的作用机制
5.2.4 政府金融化影响产业结构的作用机制
5.3 经济金融化影响产业结构实证分析的指标与方法选择
5.3.1 指标选择
5.3.2 数据来源
5.3.3 方法选择
5.4 经济金融化影响产业结构效应的中美对比分析
5.4.1 中国经济金融化影响产业结构效应的实证分析
5.4.2 美国经济金融化影响产业结构效应的实证分析
5.4.3 中美两国经济金融化影响产业结构效应的比较
5.5 基于中国区域季度数据的实证分析
5.5.1 指标选择
5.5.2 实证结果分析
5.6 本章小结
第六章 美国经济金融化的经验借鉴
6.1 美国经济金融化的背景
6.1.1 外部背景
6.1.2 内部因素
6.2 美国经济金融化过度的不良后果
6.2.1 制造业空心化,经常项目逆差,导致美国经济的寄生性
6.2.2 引发金融脆弱性,导致经济波动
6.3 美国经济金融化的启示
6.3.1 正确认识金融与实体经济的关系
6.3.2 大力发展实体经济
6.3.3 鼓励金融创新服务实体经济
6.3.4 加强金融监管,防范金融风险
6.3.5 实施金融“走出去”战略,实现货币的国际化
6.4 本章小结
第七章 中国应对经济金融化的措施
7.1 本文研究结论
7.2 应对经济金融化的措施
7.2.1 继续适度提高政府金融化的程度,充分发挥政府的引导作用
7.2.2 大幅降低企业金融化程度,鼓励企业进行实体投资
7.2.3 推进金融体制改革,提升金融资源配置效率
7.2.4 加强金融监管改革,防范金融风险
7.2.5 积极实施金融“走出去”战略,为国家经济服务
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]杠杆率监管对我国上市商业银行信用风险的影响——基于动态面板模型的系统GMM估计[J]. 马斌,范瑞. 经济问题. 2019(01)
[2]实体企业资金“脱实向虚”:风险、动因及治理[J]. 黄贤环,吴秋生,王瑶. 财经科学. 2018(11)
[3]从微观视角理解经济“脱实向虚”——企业金融化相关研究述评[J]. 戴赜,彭俞超,马思超. 外国经济与管理. 2018(11)
[4]地方政府行为、金融发展与产业结构升级——基于省际动态面板数据的实证分析[J]. 梁丰,程均丽. 华东经济管理. 2018(11)
[5]经济脱实向虚倾向的根源、表现和矫正措施[J]. 卢映西,陈乐毅. 当代经济研究. 2018(10)
[6]经济金融化:涵义、发生机制及影响[J]. 陈波. 复旦学报(社会科学版). 2018(05)
[7]中国经济金融化的测度及路径选择[J]. 田新民,武晓婷. 商业研究. 2018(08)
[8]美国宏观审慎金融监管改革:效率与安全[J]. 田彪,朴英爱. 重庆社会科学. 2018(07)
[9]金融中介和金融市场对经济波动的影响一样吗?[J]. 陶双桅,任光宇. 西北师大学报(社会科学版). 2018(05)
[10]经济金融化的效率边界分析——兼论金融资源“脱实向虚”的原因[J]. 刘祚祥,肖妮. 长沙理工大学学报(社会科学版). 2018(04)
博士论文
[1]中国金融资源配置对区域创新能力的影响机制与效应研究[D]. 韩磊.辽宁大学 2018
[2]金融发展的宏观经济影响：经济金融化视角[D]. 游鸿.中央财经大学 2017
[3]经济周期、金融周期与货币政策关联机制的理论分析与计量研究[D]. 潘长春.吉林大学 2017
[4]金融结构对经济波动的影响研究[D]. 陶双桅.首都经济贸易大学 2017
[5]新兴经济体金融发展对经济增长的影响[D]. 冯小初.吉林大学 2016
[6]“金融过度发展”：理论与实证研究[D]. 索有.东北财经大学 2016
[7]我国金融创新对货币政策传导机制的影响研究[D]. 康枫.中央财经大学 2016
[8]中国金融结构调整与产业结构优化研究[D]. 倪明明.西北大学 2015
[9]企业信用等级与经济周期波动相关性的实证分析[D]. 韩成栋.东北财经大学 2015
[10]20世纪60年代以来美国金融创新及其主要外部动因[D]. 张鹏.中国社会科学院研究生院 2013
硕士论文
[1]北京市城镇化与产业结构升级的互动关系研究[D]. 于子健.首都经济贸易大学 2018
[2]经济金融化对中国实业投资的挤出效应研究[D]. 钱浩.安徽财经大学 2018
[3]费雪与克鲁格曼的通货紧缩理论比较研究[D]. 姚瑶.首都经济贸易大学 2017
[4]地方政府举债行为的经济增长及波动效应研究[D]. 巫姣.华侨大学 2017
[5]论战后以来美国经济的金融化[D]. 张梦君.吉林大学 2016
[6]金融自由化与经常账户失衡关系的研究：以次贷危机和欧债危机为例[D]. 吴宝寅.西南民族大学 2016
[7]我国收入不均等对经济波动的影响研究[D]. 张友攀.天津财经大学 2015
[8]美国和日本的产业空心化问题研究[D]. 周帅.辽宁师范大学 2015
[9]中国上市公司金融化程度研究[D]. 邓迦予.西南财经大学 2014
[10]中国非金融企业金融化程度和原因研究[D]. 许新强.西南财经大学 2014
本文编号：3718603
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