私募股权投资基金管理人监管法律制度研究
发布时间：2024-01-21 11:36
目前我国私募股权投资基金达到了数万亿的规模,已成为我国资本市场的重要投融资方式。为我国企业尤其是中小企业的成长发展做出了重要贡献,不仅在拓宽企业融资渠道、提升企业价值,助力企业发展上有不可磨灭的功劳,同时也为投资人提供了一个高收益的投资渠道。私募股权投资基金的迅速发展,离不开基金管理人的运作。管理人需要有专业的投资能力和水平,能筛选出合适的投资对象,选择最佳的退出时机,获取最大的投资回报。所以在整个运营过程都有管理人做决定,从项目选择,投资管理运作、到投资项目的退出,管理人是私募股权投资基金的主导,因此在私募股权投资基金中管理人是起核心作用的。管理人一旦出现道德风险就极大可能危害整个私募股权投资基金的安全,危及投资人的利益,但是目前我国仍然缺乏相应完善的监管制度对这些进行规范。正是由于管理人的核心地位和所起的重要作用,营造优良的私募股权投资基金运行环境,就需要对管理人进行必要的监管,建立一套完善合理的监管法律制度势在必行。本文对私募股权投资基金及管理人、管理人监管的相关概念进行了梳理。论述管理人监管的理论依据,以及其在我国制度中的具体展开。对目前我国管理人的发展现状和对其监管的现状进行...
【文章页数】：65 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
一 研究背景与意义
二 文献综述
三 研究方法
四 论文的框架结构与创新点
第一章 私募股权投资基金管理人监管法律制度的一般理论
第一节 私募股权投资基金管理人监管的法律界定及其解析
一 私募股权投资基金的概念
二 私募股权股权投资基金管理人的基本定义
三 私募股权投资基金管理人监管的界定
第二节 私募股权投资基金管理人监管的法理依据
一 管理人监管的具体依据
二 管理人监管依据的内涵及解析
三 管理人监管依据在我国法律制度中的展开
第三节 私募股权投资基金管理人监管的事实前提
一 私募股权投资基金相关当事人的利益平衡
二 私募股权投资基金管理人发展的效率
第四节 私募股权投资基金管理人监管的现实意义
一 建立多层次资本市场和完善金融市场的需要
二 私募股权投资基金发展的必然需要
三 弥补专业管理人缺乏的需要
四 促进投资人市场成熟的需要
第二章 我国私募股权投资基金管理人现行监管制度分析
第一节 私募股权投资基金管理人监管现状
一 管理人的准入机制
二 管理人的立法监管
三 管理人的其他监管机制
第二节 私募股权投资基金管理人监管法律制度存在的不足
一 监管主体不明确
二 法律监管体系的缺位
三 监管制度的不完善
第三章 国外私募股权投资基金管理人监管制度实践考察
第一节 管理人主体资格获得机制
一 管理人注册制的演变
二 管理人“动态自有资产模式”的启用
第二节 管理人透明度要求
一 年度报告
二 管理人披露信息的内容
三 向监管部门报告的义务
第三节 管理人监管模式的具体样态
一 行业协会为中心的自律监管模式
二 行政监管为中心的模式
三 二元监管模式
第四节 国外私募股权投资基金管理人监管经验对我国的启示
一 确立适度监管与注重效率相结合的原则
二 树立以保护投资人利益为核心的监管理念
第四章 完善我国私募股权投资基金管理人监管法律制度的基本思路
第一节 我国私募股权投资基金管理人监管法律体系的探索
一 监管法律体系的两种设想
二 建立我国统一完善的法律监管体系
第二节 确立管理人监管的主体
一 明确证券监督管理委员会监管主体地位
二 重视行业自律监管的作用
三 建立行政监管与行业自律相结合的监管模式
第三节 设置合理的准入制度
一 管理人准入制度的价值选择
二 我国管理人准入机制的路径选择
第四节 推进信息披露制度的实施
一 规范信息披露的原则与内容
二 建立违法信息披露归责机制
三 引用信用制度和独立第三方对信息披露的监督
第五节 加强管理人内部组织建设和运营管理
一 实行有效的风险管理制度
二 强化管理人合规经营意识
三 加强管理人自身内部人才队伍建设
四 建立投资管理和信息维护体系
五 选择合理的退出机制
结语
参考文献
个人简历
致谢
本文编号：3881912
【文章页数】：65 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
一 研究背景与意义
二 文献综述
三 研究方法
四 论文的框架结构与创新点
第一章 私募股权投资基金管理人监管法律制度的一般理论
第一节 私募股权投资基金管理人监管的法律界定及其解析
一 私募股权投资基金的概念
二 私募股权股权投资基金管理人的基本定义
三 私募股权投资基金管理人监管的界定
第二节 私募股权投资基金管理人监管的法理依据
一 管理人监管的具体依据
二 管理人监管依据的内涵及解析
三 管理人监管依据在我国法律制度中的展开
第三节 私募股权投资基金管理人监管的事实前提
一 私募股权投资基金相关当事人的利益平衡
二 私募股权投资基金管理人发展的效率
第四节 私募股权投资基金管理人监管的现实意义
一 建立多层次资本市场和完善金融市场的需要
二 私募股权投资基金发展的必然需要
三 弥补专业管理人缺乏的需要
四 促进投资人市场成熟的需要
第二章 我国私募股权投资基金管理人现行监管制度分析
第一节 私募股权投资基金管理人监管现状
一 管理人的准入机制
二 管理人的立法监管
三 管理人的其他监管机制
第二节 私募股权投资基金管理人监管法律制度存在的不足
一 监管主体不明确
二 法律监管体系的缺位
三 监管制度的不完善
第三章 国外私募股权投资基金管理人监管制度实践考察
第一节 管理人主体资格获得机制
一 管理人注册制的演变
二 管理人“动态自有资产模式”的启用
第二节 管理人透明度要求
一 年度报告
二 管理人披露信息的内容
三 向监管部门报告的义务
第三节 管理人监管模式的具体样态
一 行业协会为中心的自律监管模式
二 行政监管为中心的模式
三 二元监管模式
第四节 国外私募股权投资基金管理人监管经验对我国的启示
一 确立适度监管与注重效率相结合的原则
二 树立以保护投资人利益为核心的监管理念
第四章 完善我国私募股权投资基金管理人监管法律制度的基本思路
第一节 我国私募股权投资基金管理人监管法律体系的探索
一 监管法律体系的两种设想
二 建立我国统一完善的法律监管体系
第二节 确立管理人监管的主体
一 明确证券监督管理委员会监管主体地位
二 重视行业自律监管的作用
三 建立行政监管与行业自律相结合的监管模式
第三节 设置合理的准入制度
一 管理人准入制度的价值选择
二 我国管理人准入机制的路径选择
第四节 推进信息披露制度的实施
一 规范信息披露的原则与内容
二 建立违法信息披露归责机制
三 引用信用制度和独立第三方对信息披露的监督
第五节 加强管理人内部组织建设和运营管理
一 实行有效的风险管理制度
二 强化管理人合规经营意识
三 加强管理人自身内部人才队伍建设
四 建立投资管理和信息维护体系
五 选择合理的退出机制
结语
参考文献
个人简历
致谢
本文编号：3881912
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