期货交易中强行平仓法律问题研究
发布时间：2021-08-01 04:44
我国期货市场发展已过三十年有余,仍未有一部统一的法律进行规制。当前《期货法》已进入起草阶段,立法的冲突与缺位导致强行平仓法律属性模糊不清,强行平仓的法律责任分配不明确,在价值选择上忽视了交易人财产权的保护,强行平仓实施条件不严格使得实施强行平仓随意性较大,造成现实交易中纠纷不断。论文写作旨在通过研究强行平仓法律属性、法律责任和强行平仓实施条件,完善强行平仓制度,严格强行平仓实施条件,确立保护交易者制度,引入比例原则,助推期货立法。在研究过程中采用规范研究法、比较研究法与文献研究法,从我国期货强行平仓法律制度现状和存在问题入手,分析强行平仓法律属性的不同学说,简要介绍我国主流学术观点并针对不同观点进行辨析,针对权利转义务学说进行修正;分析强行平仓法律责任的分配,重点分析超量平仓、未履行通知义务等纠纷多发领域,发现法律责任不明确的关键原因;最后提出明确强行平仓法律属性和责任制度,严格强行平仓实施条件的立法建议,引入比例原则确立平仓限度,确定保护交易者财产权制度,规范强行平仓的实施条件,完善强行平仓制度。研究的创新点在于:一是根据保证金的强制性不同,将强行平仓的法律属性区分为任意的强行平仓与...
【文章来源】：郑州大学河南省 211工程院校
【文章页数】：47 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
绪论
第一章 我国期货交易强行平仓制度立法现状与问题
第一节 我国期货交易强行平仓制度立法现状
一 行政法规与规章
二 司法解释
三 期货交易所规制、细则
第二节 我国期货交易强行平仓制度存在的问题
一 强行平仓法律属性模糊
二 强行平仓条件边界不清
三 强行平仓法律责任不明确
第二章 期货交易强行平仓的法律属性
第一节 权利说
一 权利说的基本观点
二 权利说的辨析
第二节 义务说
一 义务说的基本观点
二 义务说的辨析
第三节 权利义务并存说
一 权利义务并存说的基本观点
二 权利义务并存说的辨析
第四节 权利转义务说
一 权利转义务说的基本观点
二 权利转义务说的驳论
三 权利转义务说的修正
第三章 期货交易强行平仓的法律责任
第一节 无过当行为的期货交易强行平仓法律责任
一 责任依据
二 责任承担
第二节 存在过当行为的期货交易强行平仓法律责任
一 期货交易所、期货公司违规违约平仓的法律责任
二 期货交易所、期货公司书面保留持仓的法律责任
第四章 期货交易强行平仓制度的完善
第一节 明确期货交易强行平仓法律属性和责任制度
一 加快期货立法,完善强行平仓法律制度
二 消除立法冲突,明确强行平仓法律属性
三 建立保护强行平仓相对人法律制度
四 引入比例原则确定平仓限度
五 立法明确强行平仓责任承担
第二节 严格期货交易强行平仓实施条件
一 严格强行平仓主体条件
二 严格强行平仓数额条件
三 严格强行平仓义务条件
四 严格强行平仓时间条件
五 严格强行平仓风险条件
结语
参考文献
个人简历
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]比例原则的适用范围与限度[J]. 梅扬. 法学研究. 2020(02)
[2]强行平仓不及时致穿仓的损失承担[J]. 辛野. 人民司法. 2019(14)
[3]比例原则在民法中适用的条件和路径——以民事审判实践为中心[J]. 李海平. 法制与社会发展. 2018(05)
[4]比例原则的刑法适用及其展开[J]. 于改之,吕小红. 现代法学. 2018(04)
[5]期货强行平仓的法律属性及规则解释[J]. 钟维. 河南财经政法大学学报. 2017(06)
[6]强行平仓法律性质研究[J]. 胡仕炜. 渭南师范学院学报. 2017(11)
[7]期货交易中强行平仓行为的法律性质研究[J]. 申海亮. 法制博览. 2016(22)
[8]比例原则在私法中的普适性及其例证[J]. 纪海龙. 政法论坛. 2016(03)
[9]关于交易所罚款权的相关法律问题分析[J]. 颜文俊. 福建警察学院学报. 2015(02)
[10]权利和义务是对应的吗?[J]. 陈景辉. 法制与社会发展. 2014(03)
博士论文
[1]期货市场自律监管制度研究[D]. 裴斐.华东政法大学 2009
[2]股指期货法律问题研究[D]. 吴明.中国政法大学 2008
[3]期货监管立法研究[D]. 陈少云.中国政法大学 2007
[4]中国期货市场的风险控制研究[D]. 虞立戎.复旦大学 2004
硕士论文
[1]我国期货交易强行平仓法律问题研究[D]. 林建和.四川省社会科学院 2016
[2]期货交易中的强行平仓问题研究[D]. 崔文妍.苏州大学 2015
[3]期货交易中强行平仓法律规制研究[D]. 张旭.延边大学 2014
[4]中美股指期货交易监管的法律制度比较[D]. 陈成.华侨大学 2013
[5]期货交易所自律监管问题研究[D]. 赵琼.华东政法大学 2012
[6]股指期货交易所自律监管法律制度研究[D]. 王素敏.北京交通大学 2011
[7]论股指期货交易中的强行平仓[D]. 唐丽.中国政法大学 2011
[8]我国期货市场强行平仓法律问题研究[D]. 刘军.湘潭大学 2010
[9]论期货市场透支交易与强行平仓的若干法律问题[D]. 雷艳智.中国政法大学 2005
[10]期货交易中强行平仓制度研究[D]. 幺孝盛.中国社会科学院研究生院 2001
本文编号：3314838
【文章来源】：郑州大学河南省 211工程院校
【文章页数】：47 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
绪论
第一章 我国期货交易强行平仓制度立法现状与问题
第一节 我国期货交易强行平仓制度立法现状
一 行政法规与规章
二 司法解释
三 期货交易所规制、细则
第二节 我国期货交易强行平仓制度存在的问题
一 强行平仓法律属性模糊
二 强行平仓条件边界不清
三 强行平仓法律责任不明确
第二章 期货交易强行平仓的法律属性
第一节 权利说
一 权利说的基本观点
二 权利说的辨析
第二节 义务说
一 义务说的基本观点
二 义务说的辨析
第三节 权利义务并存说
一 权利义务并存说的基本观点
二 权利义务并存说的辨析
第四节 权利转义务说
一 权利转义务说的基本观点
二 权利转义务说的驳论
三 权利转义务说的修正
第三章 期货交易强行平仓的法律责任
第一节 无过当行为的期货交易强行平仓法律责任
一 责任依据
二 责任承担
第二节 存在过当行为的期货交易强行平仓法律责任
一 期货交易所、期货公司违规违约平仓的法律责任
二 期货交易所、期货公司书面保留持仓的法律责任
第四章 期货交易强行平仓制度的完善
第一节 明确期货交易强行平仓法律属性和责任制度
一 加快期货立法,完善强行平仓法律制度
二 消除立法冲突,明确强行平仓法律属性
三 建立保护强行平仓相对人法律制度
四 引入比例原则确定平仓限度
五 立法明确强行平仓责任承担
第二节 严格期货交易强行平仓实施条件
一 严格强行平仓主体条件
二 严格强行平仓数额条件
三 严格强行平仓义务条件
四 严格强行平仓时间条件
五 严格强行平仓风险条件
结语
参考文献
个人简历
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]比例原则的适用范围与限度[J]. 梅扬. 法学研究. 2020(02)
[2]强行平仓不及时致穿仓的损失承担[J]. 辛野. 人民司法. 2019(14)
[3]比例原则在民法中适用的条件和路径——以民事审判实践为中心[J]. 李海平. 法制与社会发展. 2018(05)
[4]比例原则的刑法适用及其展开[J]. 于改之,吕小红. 现代法学. 2018(04)
[5]期货强行平仓的法律属性及规则解释[J]. 钟维. 河南财经政法大学学报. 2017(06)
[6]强行平仓法律性质研究[J]. 胡仕炜. 渭南师范学院学报. 2017(11)
[7]期货交易中强行平仓行为的法律性质研究[J]. 申海亮. 法制博览. 2016(22)
[8]比例原则在私法中的普适性及其例证[J]. 纪海龙. 政法论坛. 2016(03)
[9]关于交易所罚款权的相关法律问题分析[J]. 颜文俊. 福建警察学院学报. 2015(02)
[10]权利和义务是对应的吗?[J]. 陈景辉. 法制与社会发展. 2014(03)
博士论文
[1]期货市场自律监管制度研究[D]. 裴斐.华东政法大学 2009
[2]股指期货法律问题研究[D]. 吴明.中国政法大学 2008
[3]期货监管立法研究[D]. 陈少云.中国政法大学 2007
[4]中国期货市场的风险控制研究[D]. 虞立戎.复旦大学 2004
硕士论文
[1]我国期货交易强行平仓法律问题研究[D]. 林建和.四川省社会科学院 2016
[2]期货交易中的强行平仓问题研究[D]. 崔文妍.苏州大学 2015
[3]期货交易中强行平仓法律规制研究[D]. 张旭.延边大学 2014
[4]中美股指期货交易监管的法律制度比较[D]. 陈成.华侨大学 2013
[5]期货交易所自律监管问题研究[D]. 赵琼.华东政法大学 2012
[6]股指期货交易所自律监管法律制度研究[D]. 王素敏.北京交通大学 2011
[7]论股指期货交易中的强行平仓[D]. 唐丽.中国政法大学 2011
[8]我国期货市场强行平仓法律问题研究[D]. 刘军.湘潭大学 2010
[9]论期货市场透支交易与强行平仓的若干法律问题[D]. 雷艳智.中国政法大学 2005
[10]期货交易中强行平仓制度研究[D]. 幺孝盛.中国社会科学院研究生院 2001
本文编号：3314838
本文链接：https://www.wllwen.com/jingjilunwen/qihuoqq/3314838.html