非法期货交易的司法认定问题探究
发布时间：2021-07-08 13:58
所谓非法期货交易的司法认定,即通过司法途径对发生在商品现货交易所或其他场外市场的交易活动的性质进行认定,判断其是否属于期货交易,从而构成非法期货行为。其侵害投资者权益,掣肘期货市场发展,扰乱现货市场秩序,严重影响国家金融安全,成为经济社会的一大“毒瘤”。近年来,非法期货行为频频出现,引发了大量纠纷案件,但一方面,该类案件一般具有涉众广泛、影响深远、案情复杂以及专业化程度高等特殊性,对其性质进行司法认定本身具有难度;另一方面,证监会等金融监管机构作为期货市场的监管主体,深入开展对各类交易所的清理整顿工作,司法认定与行政认定在不同层面的衔接问题尚未得到妥善处理。且由于相关法律规范制度不甚完备,案件审理面临诸多阻碍,陷入非法期货司法认定难的尴尬局面,难以切实保障投资者合法权益,严重折损司法公信力和法律权威地位。基于上述现象,论文分层次研究非法期货交易的司法认定问题,探寻非法期货司法认定体系机制的构建,表一得之见。论文整体分为四个章节,首先在第一章节,基本概述非法期货交易涉及的相关理论和现状。梳理期货市场的法律监管沿革,分析现今国内非法期货交易行为的主要表现形式以及其屡禁不止、泛滥成灾的具体原...
【文章来源】：天津工业大学天津市
【文章页数】：63 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
绪论
第一章 非法期货交易的基本概述
1.1 非法期货交易的法律监管沿革
1.2 非法期货交易的主要类型
1.2.1 假借现货交易之名行期货交易之实
1.2.2 以投资理财为名进行场外对敲
1.3 非法期货交易的成因分析
1.3.1 期货交易的法律缺位
1.3.2 交易市场的监管漏洞
1.3.3 投资者过度的投机心理
第二章 非法期货交易司法认定的实体法律问题
2.1 问题的提出——以两起典型案例为切入点
2.1.1 基本案情概述
2.1.2 裁判观点及理由
2.1.3 存在的主要问题
2.2 非法期货交易适用法律的问题
2.2.1 期货交易的概念界定问题
2.2.2 期货交易与远期现货交易之辨析
2.2.3 期货交易与证券交易之辨析
2.3 非法期货交易的司法认定标准问题
2.3.1 法律规范层面存在的问题
2.3.2 司法实践层面存在的问题
第三章 非法期货交易司法认定的程序法律问题
3.1 非法期货交易的管辖权问题
3.1.1 非法期货交易的级别管辖争议
3.1.2 非法期货交易的地域管辖争议
3.2 非法期货交易的认定程序问题
3.2.1 行政认定前置程序之分析
3.2.2 司法机关直接认定之分析
3.3 非法期货交易认定的举证责任问题
3.3.1 一般举证责任的适用
3.3.2 举证责任倒置的适用
第四章 完善我国非法期货交易司法认定的建议
4.1 解决非法期货司法认定的实体法律问题的建议
4.1.1 合理界定期货交易的概念范畴
4.1.2 明确非法期货的司法认定思路
4.1.3 细化和释明司法认定的要件要素
4.2 解决非法期货司法认定的程序法律问题的建议
4.2.1 统一非法期货交易纠纷的管辖权
4.2.2 妥善处理行政程序与司法程序之关系
4.2.3 优化举证责任分配方式
结语
参考文献
发表论文和参加科研情况
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]我国金融法院的创新实践与未来展望——以上海金融法院的创设探索为中心的实证研究[J]. 黄震,占青. 金融理论与实践. 2020(01)
[2]非法期货交易案件的管辖[J]. 张计玉,于志丽. 人民司法. 2019(32)
[3]非法期货交易的认定标准探究[J]. 崔恒力,周寅. 中国市场. 2019(32)
[4]论期货法与证券法之关系——《期货法》的独立发展或是“大证券法”体系?[J]. 江涵,吴啟宇. 中国证券期货. 2019(03)
[5]大宗商品变相期货交易认定:基于交易合约的审视[J]. 綦敏,任超. 南方金融. 2019(06)
[6]大宗商品现货与衍生交易法律规制研究[J]. 吴越,蒲琴,关玉. 西南金融. 2019(04)
[7]大宗商品电子交易平台违规认定[J]. 逄政,徐弘艳,任志伟. 中国金融. 2018(16)
[8]期货合同民事法律关系及其特征探析——以合同客体、内容为中心[J]. 王飞云. 期货及衍生品法律评论. 2018(00)
[9]期货法立法宗旨、调整范围及整体框架研究[J]. 程红星. 期货及衍生品法律评论. 2018(00)
[10]我国期货法律制度的创新性研究——以立法模式为切入视角[J]. 贾平,刘攀琼. 期货及衍生品法律评论. 2018(00)
博士论文
[1]场外衍生品市场法律监管制度研究[D]. 鲍晓晔.华东政法大学 2014
硕士论文
[1]非法期货交易若干法律问题研究[D]. 何青青.南昌大学 2016
[2]国际金融衍生品监管比较研究及对我国相关立法的启示[D]. 陈骏俊.南京财经大学 2010
本文编号：3271706
【文章来源】：天津工业大学天津市
【文章页数】：63 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
绪论
第一章 非法期货交易的基本概述
1.1 非法期货交易的法律监管沿革
1.2 非法期货交易的主要类型
1.2.1 假借现货交易之名行期货交易之实
1.2.2 以投资理财为名进行场外对敲
1.3 非法期货交易的成因分析
1.3.1 期货交易的法律缺位
1.3.2 交易市场的监管漏洞
1.3.3 投资者过度的投机心理
第二章 非法期货交易司法认定的实体法律问题
2.1 问题的提出——以两起典型案例为切入点
2.1.1 基本案情概述
2.1.2 裁判观点及理由
2.1.3 存在的主要问题
2.2 非法期货交易适用法律的问题
2.2.1 期货交易的概念界定问题
2.2.2 期货交易与远期现货交易之辨析
2.2.3 期货交易与证券交易之辨析
2.3 非法期货交易的司法认定标准问题
2.3.1 法律规范层面存在的问题
2.3.2 司法实践层面存在的问题
第三章 非法期货交易司法认定的程序法律问题
3.1 非法期货交易的管辖权问题
3.1.1 非法期货交易的级别管辖争议
3.1.2 非法期货交易的地域管辖争议
3.2 非法期货交易的认定程序问题
3.2.1 行政认定前置程序之分析
3.2.2 司法机关直接认定之分析
3.3 非法期货交易认定的举证责任问题
3.3.1 一般举证责任的适用
3.3.2 举证责任倒置的适用
第四章 完善我国非法期货交易司法认定的建议
4.1 解决非法期货司法认定的实体法律问题的建议
4.1.1 合理界定期货交易的概念范畴
4.1.2 明确非法期货的司法认定思路
4.1.3 细化和释明司法认定的要件要素
4.2 解决非法期货司法认定的程序法律问题的建议
4.2.1 统一非法期货交易纠纷的管辖权
4.2.2 妥善处理行政程序与司法程序之关系
4.2.3 优化举证责任分配方式
结语
参考文献
发表论文和参加科研情况
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]我国金融法院的创新实践与未来展望——以上海金融法院的创设探索为中心的实证研究[J]. 黄震,占青. 金融理论与实践. 2020(01)
[2]非法期货交易案件的管辖[J]. 张计玉,于志丽. 人民司法. 2019(32)
[3]非法期货交易的认定标准探究[J]. 崔恒力,周寅. 中国市场. 2019(32)
[4]论期货法与证券法之关系——《期货法》的独立发展或是“大证券法”体系?[J]. 江涵,吴啟宇. 中国证券期货. 2019(03)
[5]大宗商品变相期货交易认定:基于交易合约的审视[J]. 綦敏,任超. 南方金融. 2019(06)
[6]大宗商品现货与衍生交易法律规制研究[J]. 吴越,蒲琴,关玉. 西南金融. 2019(04)
[7]大宗商品电子交易平台违规认定[J]. 逄政,徐弘艳,任志伟. 中国金融. 2018(16)
[8]期货合同民事法律关系及其特征探析——以合同客体、内容为中心[J]. 王飞云. 期货及衍生品法律评论. 2018(00)
[9]期货法立法宗旨、调整范围及整体框架研究[J]. 程红星. 期货及衍生品法律评论. 2018(00)
[10]我国期货法律制度的创新性研究——以立法模式为切入视角[J]. 贾平,刘攀琼. 期货及衍生品法律评论. 2018(00)
博士论文
[1]场外衍生品市场法律监管制度研究[D]. 鲍晓晔.华东政法大学 2014
硕士论文
[1]非法期货交易若干法律问题研究[D]. 何青青.南昌大学 2016
[2]国际金融衍生品监管比较研究及对我国相关立法的启示[D]. 陈骏俊.南京财经大学 2010
本文编号：3271706
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