我国有限合伙制私募股权基金治理机制研究
发布时间：2022-07-07 09:30
随着我国经济实力的增长和资本市场的不断完善,私募股权基金在我国得到了较快的发展,2007年6月1日,新修订的《合伙企业法》正式实施,首次确认了我国的有限合伙制度,为我国私募股权基金采取有限合伙制这一国际主流组织形式奠定了坚实的法律基础,由于有限合伙的治理优势,我国目前新成立的私募股权基金普遍采取了这种组织形式。然而这一制度创新在我国的发展还处于初级阶段,在内部治理机制设计和外部环境支持等方面存在诸多问题,严重制约了我国有限合伙制私募股权基金的健康发展。文章是基于当前经济法律现状对有限合伙制私募股权基金治理机制问题的现实思考,主要包括六个部分：第一章,阐述了选题的目的和意义,并对目前国内外理论界的相关研究成果进行了梳理；第二章,对私募股权基金的一般理论进行了介绍,包括概念界定、运作流程及组织形式等,进而运用现代契约理论,委托—代理理论对私募股权基金的三种治理机制进行了比较分析；第三章,在介绍了有限合伙的内涵和特征基础上,分析了国外有限合伙制私募股权基金发展历程,有限合伙人和普通合伙人的构成及特点,总结了我国可借鉴的国际经验；第四章剖析了我国有限合伙制私募股权基金的发展现状,并对其外部环境...
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
内容摘要
Abstract
第1章 导论
1.1 本文研究的目的
1.2 本文研究的意义
1.3 国内外研究概况
1.3.1 国外研究概况
1.3.2 国内研究概况
1.4 本文拟采用的研究方法
1.5 本文的创新之处
第2章 私募股权基金的治理机制
2.1 私募股权基金概述
2.1.1 私募股权基金的概念界定
2.1.2 私募股权基金的运作流程
2.1.3 私募股权基金的组织形式
2.2 私募股权基金治理机制分析的理论基础
2.2.1 现代契约理论
2.2.2 委托—代理理论
2.3 私募股权基金治理机制的比较分析
2.3.1 私募股权基金三种治理机制的比较
2.3.2 有限合伙制治理机制的优势分析
第3章 国外有限合伙制私募股权基金发展历程及经验借鉴
3.1 有限合伙制概述
3.1.1 有限合伙制的内涵
3.1.2 有限合伙的特征分析
3.2 国外有限合伙制私募股权基金的发展历程
3.3 国外有限合伙人和普通合伙人的构成及特点
3.3.1 有限合伙人的构成及特点
3.3.2 普通合伙人的构成及特点
3.4 可借鉴的国际经验
3.4.1 有限合伙制是私募股权基金最有效的组织形式
3.4.2 优秀的普通合伙人是保证私募股权基金成功运作的核心
3.4.3 私募股权基金的发展需要良好的外部环境支持
第4章 我国有限合伙制私募股权基金的现实分析
4.1 我国有限合伙制私募股权基金的发展现状
4.2 我国有限合伙人和普通合伙人的构成及特点
4.2.1 有限合伙人的构成及特点
4.2.2 普通合伙人的构成及特点
4.3 我国推行有限合伙制私募股权基金的环境考察
4.3.1 有限合伙制度尚不成熟
4.3.2 信用体系不健全
4.3.3 税收优势尚未发挥
4.3.4 缺少成熟的机构投资者
第5章 我国有限合伙制私募股权基金治理机制的实例分析
5.1 有限合伙制私募股权基金的中国实践——以渤海金石为例
5.1.1 渤海金石案例简介
5.1.2 渤海金石的组织结构
5.1.3 渤海金石治理机制分析
5.2 我国有限合伙制私募股权基金治理现状
5.2.1 报酬合约还未充分发挥激励作用
5.2.2 声誉机制严重缺失
5.2.3 有限合伙人对普通合伙人干预过度
5.3 我国有限合伙人与普通合伙人矛盾的多角度分析
5.3.1 社会公信视角
5.3.2 市场秩序视角
5.3.3 专业能力视角
5.3.4 内部管理视角
第6章 我国有限合伙制私募股权基金治理的优化建议
6.1 优化有限合伙制私募股权基金治理机制的设计
6.1.1 合理配置有限合伙人与普通合伙人的权利与责任
6.1.2 对有限合伙人的保护机制
6.1.3 对普通合伙人的激励约束机制
6.2 改善有限合伙制私募股权基金的运作环境
6.2.1 完善相关法律法规体系的建设
6.2.2 建立健全社会信用体系及财产管理制度
6.2.3 多元化资金来源,培育成熟投资者
6.2.4 积极培养本土私募股权基金管理人才
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]股权投资基金治理机制研究——以有限合伙制基金为中心[J]. 肖宇. 社会科学研究. 2010(03)
[2]我国合伙制PE中GP与LP矛盾及其协调的博弈分析[J]. 吴九红,李爱庆. 中央财经大学学报. 2010(02)
[3]中国的PE组织模式选择[J]. 付钰婷. 企业导报. 2009(12)
[4]私募股权投资理论与中国的实践[J]. 臧展. 经济理论与经济管理. 2009(11)
[5]有限合伙制PE的困境及对策[J]. 郭卫锋. 产权导刊. 2009(10)
[6]私募股权投资的探索与初步实践——东盟-中国投资基金运作的案例研究[J]. 刘勇. 金融理论与实践. 2009(03)
[7]私募股权投资基金组织模式分析——一个治理结构的视角[J]. 宋晓燕. 上海财经大学学报. 2008(05)
[8]私募股权基金治理中的反向代理问题研究[J]. 吕厚军. 现代管理科学. 2007(12)
[9]我国风险投资组织结构模式的选择与探讨[J]. 金永红,吴江涛. 金融理论与实践. 2007(10)
[10]风险投资组织形式:公司制与有限合伙制之比较[J]. 陈春霞,冯巨章. 生产力研究. 2007(14)
博士论文
[1]中国私募股权基金发展论[D]. 朱奇峰.厦门大学 2009
硕士论文
[1]我国私募股权投资基金治理机制研究[D]. 侯庆磊.北京林业大学 2010
[2]私募股权投资在中国金融市场环境下的运作分析[D]. 陈启明.复旦大学 2009
[3]美国私募股权投资基金研究[D]. 董运佳.吉林大学 2009
[4]中国私募股权基金的现状与出路探析[D]. 陈韬.苏州大学 2009
[5]中国私募股权基金发展问题研究[D]. 钟孝生.厦门大学 2009
[6]我国私募股权基金发展及运作机制研究[D]. 赵丽娟.武汉理工大学 2008
[7]论我国私募基金组织形式的选择[D]. 吴运琦.西南政法大学 2008
[8]我国私募基金的委托代理问题研究[D]. 鲍伦树.华东师范大学 2007
[9]私有股权投资的中国实践[D]. 吴波.对外经济贸易大学 2006
本文编号：3656173
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
内容摘要
Abstract
第1章 导论
1.1 本文研究的目的
1.2 本文研究的意义
1.3 国内外研究概况
1.3.1 国外研究概况
1.3.2 国内研究概况
1.4 本文拟采用的研究方法
1.5 本文的创新之处
第2章 私募股权基金的治理机制
2.1 私募股权基金概述
2.1.1 私募股权基金的概念界定
2.1.2 私募股权基金的运作流程
2.1.3 私募股权基金的组织形式
2.2 私募股权基金治理机制分析的理论基础
2.2.1 现代契约理论
2.2.2 委托—代理理论
2.3 私募股权基金治理机制的比较分析
2.3.1 私募股权基金三种治理机制的比较
2.3.2 有限合伙制治理机制的优势分析
第3章 国外有限合伙制私募股权基金发展历程及经验借鉴
3.1 有限合伙制概述
3.1.1 有限合伙制的内涵
3.1.2 有限合伙的特征分析
3.2 国外有限合伙制私募股权基金的发展历程
3.3 国外有限合伙人和普通合伙人的构成及特点
3.3.1 有限合伙人的构成及特点
3.3.2 普通合伙人的构成及特点
3.4 可借鉴的国际经验
3.4.1 有限合伙制是私募股权基金最有效的组织形式
3.4.2 优秀的普通合伙人是保证私募股权基金成功运作的核心
3.4.3 私募股权基金的发展需要良好的外部环境支持
第4章 我国有限合伙制私募股权基金的现实分析
4.1 我国有限合伙制私募股权基金的发展现状
4.2 我国有限合伙人和普通合伙人的构成及特点
4.2.1 有限合伙人的构成及特点
4.2.2 普通合伙人的构成及特点
4.3 我国推行有限合伙制私募股权基金的环境考察
4.3.1 有限合伙制度尚不成熟
4.3.2 信用体系不健全
4.3.3 税收优势尚未发挥
4.3.4 缺少成熟的机构投资者
第5章 我国有限合伙制私募股权基金治理机制的实例分析
5.1 有限合伙制私募股权基金的中国实践——以渤海金石为例
5.1.1 渤海金石案例简介
5.1.2 渤海金石的组织结构
5.1.3 渤海金石治理机制分析
5.2 我国有限合伙制私募股权基金治理现状
5.2.1 报酬合约还未充分发挥激励作用
5.2.2 声誉机制严重缺失
5.2.3 有限合伙人对普通合伙人干预过度
5.3 我国有限合伙人与普通合伙人矛盾的多角度分析
5.3.1 社会公信视角
5.3.2 市场秩序视角
5.3.3 专业能力视角
5.3.4 内部管理视角
第6章 我国有限合伙制私募股权基金治理的优化建议
6.1 优化有限合伙制私募股权基金治理机制的设计
6.1.1 合理配置有限合伙人与普通合伙人的权利与责任
6.1.2 对有限合伙人的保护机制
6.1.3 对普通合伙人的激励约束机制
6.2 改善有限合伙制私募股权基金的运作环境
6.2.1 完善相关法律法规体系的建设
6.2.2 建立健全社会信用体系及财产管理制度
6.2.3 多元化资金来源,培育成熟投资者
6.2.4 积极培养本土私募股权基金管理人才
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]股权投资基金治理机制研究——以有限合伙制基金为中心[J]. 肖宇. 社会科学研究. 2010(03)
[2]我国合伙制PE中GP与LP矛盾及其协调的博弈分析[J]. 吴九红,李爱庆. 中央财经大学学报. 2010(02)
[3]中国的PE组织模式选择[J]. 付钰婷. 企业导报. 2009(12)
[4]私募股权投资理论与中国的实践[J]. 臧展. 经济理论与经济管理. 2009(11)
[5]有限合伙制PE的困境及对策[J]. 郭卫锋. 产权导刊. 2009(10)
[6]私募股权投资的探索与初步实践——东盟-中国投资基金运作的案例研究[J]. 刘勇. 金融理论与实践. 2009(03)
[7]私募股权投资基金组织模式分析——一个治理结构的视角[J]. 宋晓燕. 上海财经大学学报. 2008(05)
[8]私募股权基金治理中的反向代理问题研究[J]. 吕厚军. 现代管理科学. 2007(12)
[9]我国风险投资组织结构模式的选择与探讨[J]. 金永红,吴江涛. 金融理论与实践. 2007(10)
[10]风险投资组织形式:公司制与有限合伙制之比较[J]. 陈春霞,冯巨章. 生产力研究. 2007(14)
博士论文
[1]中国私募股权基金发展论[D]. 朱奇峰.厦门大学 2009
硕士论文
[1]我国私募股权投资基金治理机制研究[D]. 侯庆磊.北京林业大学 2010
[2]私募股权投资在中国金融市场环境下的运作分析[D]. 陈启明.复旦大学 2009
[3]美国私募股权投资基金研究[D]. 董运佳.吉林大学 2009
[4]中国私募股权基金的现状与出路探析[D]. 陈韬.苏州大学 2009
[5]中国私募股权基金发展问题研究[D]. 钟孝生.厦门大学 2009
[6]我国私募股权基金发展及运作机制研究[D]. 赵丽娟.武汉理工大学 2008
[7]论我国私募基金组织形式的选择[D]. 吴运琦.西南政法大学 2008
[8]我国私募基金的委托代理问题研究[D]. 鲍伦树.华东师范大学 2007
[9]私有股权投资的中国实践[D]. 吴波.对外经济贸易大学 2006
本文编号：3656173
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