中小券商日终清算操作风险防范研究

发布时间：2024-03-31 00:17

　　从新千年的亚洲金融海啸,到2008年的次贷危机引发了全球金融以及近年来经济发展迟缓等经济现象,金融危机的频发已与全球经济一体化紧密相连,中国证券市场与全球证券市场的关联性也在逐步增强。党的十九大以来,以习近平总书记为核心的党中央领导集体高度重视金融基础设施建设,特别指出维护金融基础设施稳健高效运行,防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险,是金融工作的根本任务,这是将金融风险防范提升到国家层面的战略高度。中国证券投资者保护基金有限责任公司为保障投资者的合法权益,完善客户交易结算资金安全,通过监测平台对证券市场经纪业务客户结算资金规模和明细进行持续监控。中小券商作为金融行业参与主体,按照相关规定要求,正逐步提高客户结算资金安全的重视程度,妥善应对客户结算资金安全风险,健全清算业务相关的风险管理机制。现代投资理论将风险划为系统性风险和非系统性风险,其中非系统风险,主要有流动性、操作、信用、市场、流程性等风险。日终清算操作风险事件作为操作风险的一种,已经引起广大券商的重视。券商日终清算作为把控操作风险的最后一道防线,主要内容是清算操作人员根据中国证券登记结算有限公司、沪、深交易所、基金公...

【文章页数】：97 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

图2-1券商清算方式

图2-1券商清算方式的视角来看，券商清算相当于对中国证券登记结算有限商作为结算参与主体其清算实质含义为按照确定的业务证券和资金的应收应付数额，确立债权债务关系的行为过转移证券和资金履行债券债务的实际收付。清算业务易结束后，接收中国证券登记结算有限公司处理加工后的过户、红利数据....

图2-2券商清算账户体系每周周一至周五上午时段9:15到11:30，下午时段13:00到15:30是中国证券市场

是客户进行交易的先决条件，因此个人和一般机构客户开立证券账户需家券商营业部办理，券商等开户代理机构将客户的开户请求委托发往中国证券登算有限公司，中国证券登记结算有限公司以客户本人名义为其开立股东账户，用确记载客户所持有的证券种类、名称、数量以及相应权益和变动情况的账册。券商系统为....

图2-3日终清算流程

图2-3日终清算流程2券商日终清算管理办法为规范券商各交易、清算系统的清算操作，防范清算风险，确保为客户提供准确、、高效的结算服务，根据中国证券监督管理委员会、沪、深证券交易所、股转公司、证券登记结算有限公司相关法律法规及公司相关管理制度，券商都制订了相应的办法。本文选取中....

图2-4网络循环结构

论文素组原则上都会受到元素组下元素影响，同时建立了相互本概念好多问题都可以划分为系统层次结构，系统中的某一层次被支配的关系存在于网络层次结构中，节点和节点之间的示。某个层次下节点（元素集）之间都是相互对应的，即存环支配结构。层次结构内部存在依懒性，这种系统结构—络循环结构，如图....

本文编号：3943160