论我国金融控股公司关联交易的立法完善

发布时间：2024-04-19 01:52

　　金融控股公司是在世界金融由分业经营向混业经营发展过程中产生的,作为一种过渡性的金融创新手段金融控股公司充当了最适合的角色。金融控股公司的特点就在于其内部多种金融组织的融合,这种多种金融组织的融合为金融控股公司的发展提供了便利的资金渠道。为了扩大集团的经济实力及经营范围,金融控股公司开始利用其集团结构的复杂性进行不正当的内部关联交易以从其金融子公司中获得更多的资金支持,把巨大的财务及债务危机全部转嫁到金融子公司身上。金融控股公司由于其内部结构的复杂性,从外部很难得知其内部的经营情况,在加上金融控股公司关联交易本身的隐蔽性,对外部的监管造成了很大的难度。金融控股公司往往规模庞大,其成员公司往往涉及到各个金融行业,一旦其中一个成员公司出现金融风险,就会导致系统性风险,使整个金融业崩塌。金融业是整个社会经济的基础,对一国的经济安全与发展具有至关重要的作用。因此,在我国目前尚缺乏有关金融控股公司关联交易立法的客观情况下,分析和研究金融控股公司关联交易的立法完善问题是我国金融业从“分业经营”向“混业经营”过渡的必然选择,更是维护我国金融安全与稳定的客观要求。本文的研究内容主要分为四个部分: 第一部...

【文章页数】：63 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章 绪论
    第一节 选题背景与意义
    第二节 国内外研究综述
    第三节 研究思路与方法
第二章 金融控股公司关联交易概述
    第一节 金融控股公司关联交易的发展背景
        一、金融控股公司的产生及发展
        二、金融控股公司关联交易的产生及发展
    第二节 金融控股公司关联交易的类型
        一、金融控股公司公允型关联交易
        二、金融控股公司非公允型关联交易
    第三节 金融控股公司关联交易的特殊性
        一、交易只发生在内部的关联机构间
        二、交易的发生具有很强的隐蔽性
        三、交易的结果具有两面性
        四、交易潜在的危害性更大
第三章 金融控股公司关联交易立法规制动因
    第一节 金融控股公司关联交易的现实案例
        一、光大集团危机
        二、德隆集团危机
    第二节 金融控股公司关联交易潜藏风险剖析
        一、金融控股公司关联交易透明度风险
        二、金融控股公司关联交易财务风险
        三、金融控股公司关联交易系统性风险
        四、金融控股公司关联交易法律风险
第四章 我国金融控股公司关联交易立法现状
    第一节 金融控股公司关联交易法律界定不明晰
        一、金融控股公司关联交易无法律概念
        二、金融控股公司关联交易无判定标准
    第二节 金融控股公司关联交易预防机制不完善
        一、金融控股公司关联交易监管协调机制欠缺
        二、金融控股公司关联交易信息披露制度不健全
        三、金融控股公司发展模式无限定
    第三节 金融控股公司关联交易行政审查的局限性
        一、金融控股公司关联交易行政审查方式概述
        二、金融控股公司关联交易行政审查局限性分析
    第四节 金融控股公司关联交易法律责任机制不健全
第五章 金融控股公司关联交易立法的域外考察及启示
    第一节 金融控股公司关联交易立法的域外考察
        一、金融控股公司关联交易的法律界定
        二、金融控股公司关联交易预防机制的设计
        三、金融控股公司关联交易司法审查的介入
        四、金融控股公司关联交易法律责任的追究
    第二节 域外金融控股公司关联交易立法经验对我国的启示
        一、补充金融控股公司关联交易的法律界定
        二、构建金融控股公司关联交易的法律防御机制
        三、考量金融控股公司关联交易的司法审查方式
        四、改革金融控股公司关联交易法律责任的承担方式
第六章 我国金融控股公司关联交易立法体系的构建
    第一节 明确金融控股公司关联交易的法律界定
        一、金融控股公司关联交易法律概念的界定
        二、金融控股公司关联交易判定标准的界定
    第二节 完善金融控股公司关联交易的预防机制
        一、改革金融控股公司关联交易监管模式
        二、完善金融控股公司关联交易信息披露制度
        三、限定金融控股公司发展模式
    第三节 引入金融控股公司关联交易的司法审查制度
        一、金融控股公司关联交易司法审查介入的可行性分析
        二、金融控股公司关联交易审查方式的理论争议分析
        三、我国金融控股公司关联交易审查方式的选择
    第四节 构建金融控股公司关联交易的法律责任体系
        一、金融控股公司关联交易民事法律责任的构建
        二、金融控股公司关联交易刑事法律责任的构建
结语
参考文献
攻读硕士学位期间取得的研究成果
致谢
附件



本文编号：3958050