我国证券投资基金市场立法和监管问题研究

发布时间：2023-06-01 19:58

　　完善的法律和严格的监管，是证券投资基金这种复杂的现代金融衍生产品得以蓬勃发展的前提条件。美国共同基金的迅速发展，主要得益于30年代初经济危机之后颁布的《证券法》和《证券交易法》，特别是1940年《投资公司法》和《投资顾问法》等一系列证券、基金法规。这些法规保护了基金投资者的合法权益，为基金的发展提供了健全的法制环境。 我国原有基金市场自90年代初开始发展，经历数年自发、无序、低调运转，基金立法工作的滞后是造成其不规范和欠发展的重要原因。1997年11月《证券投资基金管理暂行办法》的颁布，和随后的新基金试点工作的开展，标志着我国证券投资基金市场进入强化基金法律监管的规范化市场培育阶段。从某种意义上说，基金立法和监管实际上是对基金市场游戏规则的制定以及对参与者是否遵守游戏规则的监督和管理。因此，本文对基金立法和监管问题的研究侧重于游戏规则本身的利益倾向性，以及在我国基金市场培育阶段的现实情况下如何通过具体的立法和监管措施实现规则的利益倾向。 本文认为：由于代理人问题和公平讨价还价机制的缺失，基金持有人在基金制度的设计中处于不利的地位，这一公平问题还将最终影响到基金制度的效率...

【文章页数】：77 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
第一章 绪论
    第一节 我国证券投资基金的发展
        一、 发展我国证券投资基金市场的动力
        二、 我国原有基金市场发展回顾
        三、 规范化试点工作的开展
    第二节 基金立法和监管研究的意义
第二章 基金立法和监管的作用分析
    第一节 基金制度的代理人问题
        一、 基金制度中的委托-代理关系
        二、 代理人问题
        三、 公平的讨价还价机制的缺失
    第二节 信誉制度和法律制度
        一、 信誉制度
        二、 法律制度
    第三节 基金立法和监管
        一、 基金立法
        二、 基金监管
第三章 国外证券投资基金立法和监管的经验
    第一节 各国证券投资基金法律制度比较
        一、 基金法律形态的比较
        二、 基金当事人权利、义务关系比较
        三、 基金立法模式比较
    第二节 基金监管制度介绍
        一、 预防性制度
        二、 信息收集系统
        三、 纠正／处罚制度
    第三节 各国投资基金立法和监管经验
        一、 基金法律监管体系的逐步发展与完善
        二、 发挥市场机制的作用与基金立法和监管
        三、 基金立法和监管与基金市场的公平竞争
第四章 我国基金立法和监管现状
    第一节 我国目前的基金市场法律监管体系
        一、 基金法规
        二、 我国基金市场的监管制度
    第二节 现阶段我国基金立法和监管工作存在的问题
        一、 基金法规体系问题
        二、 证监会外部监管问题
第五章 我国基金立法和监管的制约条件
    第一节 我国经济转型的制约
        一、 经济体制改革的制约
        二、 制度变迁成本的制约
    第二节 影响基金立法和监管的市场基础
        一、 证券市场发展状况的制约
        二、 基金市场内部因素的制约
第六章 完善我国基金立法和监管的对策和建议
    第一节 完善我国基金立法和监管的总体思路
        一、 保护基金持有人利益是基金立法和监督的核心目标
        二、 基金立法和监管要以市场机制的作用为基础
        三、 基金立法和监管的完善是一个渐进的过程
    第二节 现阶段的基金立法工作
        一、 基金法规的完善
        二、 其他相关法规的订立和完善
        三、 我国基金立法过程中应注意的问题
    第三节 基金监管制度的完善
        一、 完善基金监管体系
        二、 监管制度中要注意的几个问题
        三、 完善监管手段
        四、 促进基金监管的基础建设和人员培训
主要参考文献
致谢



本文编号：3826947