自贸试验区离岸金融市场建设及风险防范研究
发布时间：2023-08-02 20:15
作为金融创新和金融自由化的产物,离岸金融市场凭借其制度限制少、利于资本跨境流动和融资成本低等优势,在国际金融中心和世界自由贸易港区迅速发展起来。我国自由贸易试验区战略的重大使命,就是要通过先试先行,探索新制度,使之与从政府主导型经济向更高层次的市场化开放经济转型相适应。自由贸易试验区创建伊始,就将创新金融产品、开展离岸金融服务作为其制度试验与创新的重要方面。因而,将自贸试验区先试先行的金融改革按照离岸金融市场规则进行管理,能够拓宽具有风险分散优势的多元化离岸金融业态,创造良好的制度条件和市场环境,加速我国与国际经济贸易新标准、新规则体系接轨,形成“可复制、可推广、可升级”的制度经验,推动我国金融开放,加快实现贸易自由化、投资便利化。对于建设以自贸试验区为载体的离岸金融市场,理论界已提出构想,但缺乏系统的论证与研究。作为理论层面的自由贸易港区,深度审视我国自贸试验区及其“境内关外”的特性和“虚拟境外”的环境,深入分析自贸试验区离岸市场建设的理论支撑与区位机理,探讨离岸市场上放松金融管制的试验,平衡放松管制与风险监管的适度关系,对于加快实现自贸试验区金融改革目标,降低自贸试验区金融自由化对...
【文章页数】：162 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
内容摘要
ABSTRACT
第1章 导论
1.1 研究背景、目的及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究目的
1.1.3 研究意义
1.2 相关概念界定
1.2.1 自由贸易港区与自由贸易试验区
1.2.2 离岸金融市场及分类
1.2.3 自由贸易试验区框架下的离岸金融市场
1.2.4 自贸试验区离岸金融市场的金融风险
1.3 本文的主要内容
1.3.1 文章的结构安排
1.3.2 采用的研究方法
1.4 本文的创新与不足
1.4.1 本文的创新之处
1.4.2 本文的不足之处
第2章 文献综述与相关理论
2.1 国内外文献综述
2.1.1 国外相关研究
2.1.2 国内相关研究
2.1.3 对国内外相关研究的评述
2.2 自由贸易试验区的相关理论
2.2.1 区域经济增长理论
2.2.2 规制经济学
2.2.3 制度经济学
2.3 离岸金融市场建设及风险的相关理论
2.3.1 集聚经济理论与区位选择理论
2.3.2 金融创新理论
2.3.3 金融自由化理论
2.3.4 金融自由化和金融风险的关系:风险分散模型
第3章 世界自由贸易港区及离岸金融市场建设的经验借鉴
3.1 世界自由贸易港区离岸金融市场的案例分析
3.1.1 新加坡离岸金融市场
3.1.2 香港离岸金融市场
3.1.3 开曼群岛离岸金融市场
3.2 离岸金融市场及其风险防范的案例分析
3.2.1 美国IBF和纽约离岸金融市场
3.2.2 日本JOM与东京离岸金融市场
3.2.3 泰国BIBF与曼谷离岸金融市场
3.3 世界自由贸易港区及离岸金融市场建设的经验启示
3.3.1 区位优势
3.3.2 制度要素
3.3.3 风险监管
第4章 自贸试验区离岸金融市场建设的现实考察
4.1 自贸试验区离岸金融市场建设的战略分析
4.1.1 我国离岸金融业务及离岸金融市场的形成与发展
4.1.2 我国自由贸易试验区的金融改革创新
4.1.3 自贸试验区的金融创新与离岸金融市场建设的关联性分析
4.1.4 自贸试验区离岸金融市场建设的必要性分析
4.2 自贸试验区离岸金融市场发育潜力的评价指标体系
4.2.1 评价体系的指标选取与设置
4.2.2 评价指标体系的构成
4.2.3 评价指标体系数据的选取
4.3 自贸试验区离岸金融市场区位选择的实证分析
4.3.1 因子分析法在区位选择中的应用
4.3.2 因子分析的具体过程
4.3.3 因子分析的结果与评价
4.4 具有离岸金融市场发育潜力的自贸试验区对比分析
4.4.1 上海自贸试验区发育离岸金融市场的基础和优势
4.4.2 深圳前海蛇口片区发育离岸金融市场的基础和优势
4.4.3 天津自贸试验区发育离岸金融市场的基础和优势
4.4.4 三地自贸试验区发育离岸金融市场优势的比较分析
第5章 自贸试验区加快离岸金融市场建设的策略与路径选择
5.1 上海自贸试验区离岸金融市场的建设布局
5.1.1 上海自贸试验区离岸金融市场的目标定位
5.1.2 上海自贸试验区离岸金融市场的模式选择
5.1.3 上海自贸试验区离岸金融市场的发展策略
5.1.4 上海自贸试验区离岸金融市场的业务布局
5.2 上海自贸试验区离岸金融市场人民币利率、汇率形成机制
5.2.1 上海自贸试验区离岸人民币利率的形成机制
5.2.2 上海自贸试验区离岸人民币汇率的形成机制
5.3 上海自贸试验区离岸金融市场资本项目开放的路径分析
5.3.1 扩展的三元悖论
5.3.2 人民币资本项目开放折衷策略
5.3.3 上海自贸试验区离岸金融市场资本项目开放的路径
第6章 自贸试验区离岸金融市场的风险及防范分析
6.1 离岸金融市场对国内金融体系风险溢出的实证分析
6.1.1 GARCH-CoVaR模型
6.1.2 样本选取与描述统计
6.1.3 实证结论
6.2 上海自贸试验区离岸金融市场的系统性金融风险分析
6.2.1 国际宏观经济和跨境资本流动的风险
6.2.2 离岸市场的金融管制放松向国内金融体系溢出的风险
6.2.3 离岸市场的金融机构创新向国内金融体系溢出的风险
6.3 自贸试验区离岸金融市场的风险监管与防范分析
6.3.1 对自贸试验区离岸金融市场跨境资金流动的风险监管
6.3.2 对自贸试验区离岸金融市场金融管制放松的风险防范
6.3.3 对自贸试验区离岸金融市场金融机构风险外溢的监管
第7章 结论与政策建议
7.1 结论
7.2 政策建议
7.2.1 扩大自贸试验区离岸金融市场的业务体系
7.2.2 完善自贸试验区离岸金融市场政策制度体系
7.2.3 健全自贸试验区离岸金融市场账户管理体系
7.2.4 规范自贸试验区离岸金融市场管理体系
7.2.5 构建自贸试验区离岸金融市场风险监管体系
参考文献
后记
本文编号：3838464
【文章页数】：162 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
内容摘要
ABSTRACT
第1章 导论
1.1 研究背景、目的及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究目的
1.1.3 研究意义
1.2 相关概念界定
1.2.1 自由贸易港区与自由贸易试验区
1.2.2 离岸金融市场及分类
1.2.3 自由贸易试验区框架下的离岸金融市场
1.2.4 自贸试验区离岸金融市场的金融风险
1.3 本文的主要内容
1.3.1 文章的结构安排
1.3.2 采用的研究方法
1.4 本文的创新与不足
1.4.1 本文的创新之处
1.4.2 本文的不足之处
第2章 文献综述与相关理论
2.1 国内外文献综述
2.1.1 国外相关研究
2.1.2 国内相关研究
2.1.3 对国内外相关研究的评述
2.2 自由贸易试验区的相关理论
2.2.1 区域经济增长理论
2.2.2 规制经济学
2.2.3 制度经济学
2.3 离岸金融市场建设及风险的相关理论
2.3.1 集聚经济理论与区位选择理论
2.3.2 金融创新理论
2.3.3 金融自由化理论
2.3.4 金融自由化和金融风险的关系:风险分散模型
第3章 世界自由贸易港区及离岸金融市场建设的经验借鉴
3.1 世界自由贸易港区离岸金融市场的案例分析
3.1.1 新加坡离岸金融市场
3.1.2 香港离岸金融市场
3.1.3 开曼群岛离岸金融市场
3.2 离岸金融市场及其风险防范的案例分析
3.2.1 美国IBF和纽约离岸金融市场
3.2.2 日本JOM与东京离岸金融市场
3.2.3 泰国BIBF与曼谷离岸金融市场
3.3 世界自由贸易港区及离岸金融市场建设的经验启示
3.3.1 区位优势
3.3.2 制度要素
3.3.3 风险监管
第4章 自贸试验区离岸金融市场建设的现实考察
4.1 自贸试验区离岸金融市场建设的战略分析
4.1.1 我国离岸金融业务及离岸金融市场的形成与发展
4.1.2 我国自由贸易试验区的金融改革创新
4.1.3 自贸试验区的金融创新与离岸金融市场建设的关联性分析
4.1.4 自贸试验区离岸金融市场建设的必要性分析
4.2 自贸试验区离岸金融市场发育潜力的评价指标体系
4.2.1 评价体系的指标选取与设置
4.2.2 评价指标体系的构成
4.2.3 评价指标体系数据的选取
4.3 自贸试验区离岸金融市场区位选择的实证分析
4.3.1 因子分析法在区位选择中的应用
4.3.2 因子分析的具体过程
4.3.3 因子分析的结果与评价
4.4 具有离岸金融市场发育潜力的自贸试验区对比分析
4.4.1 上海自贸试验区发育离岸金融市场的基础和优势
4.4.2 深圳前海蛇口片区发育离岸金融市场的基础和优势
4.4.3 天津自贸试验区发育离岸金融市场的基础和优势
4.4.4 三地自贸试验区发育离岸金融市场优势的比较分析
第5章 自贸试验区加快离岸金融市场建设的策略与路径选择
5.1 上海自贸试验区离岸金融市场的建设布局
5.1.1 上海自贸试验区离岸金融市场的目标定位
5.1.2 上海自贸试验区离岸金融市场的模式选择
5.1.3 上海自贸试验区离岸金融市场的发展策略
5.1.4 上海自贸试验区离岸金融市场的业务布局
5.2 上海自贸试验区离岸金融市场人民币利率、汇率形成机制
5.2.1 上海自贸试验区离岸人民币利率的形成机制
5.2.2 上海自贸试验区离岸人民币汇率的形成机制
5.3 上海自贸试验区离岸金融市场资本项目开放的路径分析
5.3.1 扩展的三元悖论
5.3.2 人民币资本项目开放折衷策略
5.3.3 上海自贸试验区离岸金融市场资本项目开放的路径
第6章 自贸试验区离岸金融市场的风险及防范分析
6.1 离岸金融市场对国内金融体系风险溢出的实证分析
6.1.1 GARCH-CoVaR模型
6.1.2 样本选取与描述统计
6.1.3 实证结论
6.2 上海自贸试验区离岸金融市场的系统性金融风险分析
6.2.1 国际宏观经济和跨境资本流动的风险
6.2.2 离岸市场的金融管制放松向国内金融体系溢出的风险
6.2.3 离岸市场的金融机构创新向国内金融体系溢出的风险
6.3 自贸试验区离岸金融市场的风险监管与防范分析
6.3.1 对自贸试验区离岸金融市场跨境资金流动的风险监管
6.3.2 对自贸试验区离岸金融市场金融管制放松的风险防范
6.3.3 对自贸试验区离岸金融市场金融机构风险外溢的监管
第7章 结论与政策建议
7.1 结论
7.2 政策建议
7.2.1 扩大自贸试验区离岸金融市场的业务体系
7.2.2 完善自贸试验区离岸金融市场政策制度体系
7.2.3 健全自贸试验区离岸金融市场账户管理体系
7.2.4 规范自贸试验区离岸金融市场管理体系
7.2.5 构建自贸试验区离岸金融市场风险监管体系
参考文献
后记
本文编号：3838464
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