私募股权基金投资人保护制度研究

发布时间：2022-11-04 22:31

　　近几年,随着私募股权基金业规模的迅速发展壮大,对我国实体经济发展具有重要的促进作用,改变了仅依靠银行等金融机构的融资结构,解决了我国资本市场发展不平衡的问题,对我国经济发展模式转变走向世界资本舞台具有重要的影响。私募股权基金作为一种新型的直接融资工具,一方面降低了被投资企业融资成本,为其发展提供了充足的后备资金,另一方面促进了被投资企业内部管理制度完善,提高了其商业竞争力等。同时,私募股权基金投资的高额回报吸引了社会闲散资本进入其投资领域,提高整个社会的资源利用率,此外,私募股权基金具有金融专业性、非公开性、投资周期较长等特征,使基金投资人在获得高额回报的同时也面临着高风险,如何规避风险,保障基金投资人保护和救济途径是笔者研究的重点。本文通过对阜兴系私募案件等案件的分析可知,私募股权基金投资人保护和救济面临着众多困扰,如基金管理人违反相关法律法规以公开宣传的方式向不具有合格投资者资格的投资人推介私募股权基金,私募股权基金机构内部治理机制不完善,保障基金投资人知情权的信息披露制度悬之高阁,政府监管与行业自律制度不完善,同时,私募股权基金的金融专业性,投资行为的私密性,基金投资人寻求救济时... 

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
    一 选题背景与意义
    二 国内外研究现状
    三 论文结构安排
    四 研究思路和方法
第一章 私募股权基金案例及投资人保护问题引入
    第一节 私募股权基金案例分析
    第二节 私募股权基金案例引发的焦点问题
        一 私募股权基金投资人的准入问题
        二 私募股权基金内部治理机制的问题
        三 私募股权基金投资人损害救济问题
第二章 私募股权基金投资人准入与合格投资者
    第一节 私募股权基金投资人准入风险性
        一 私募股权基金投资人准入的风险类型
        二 私募股权基金投资人准入风险的影响
    第二节 私募股权基金投资人中的合格投资者制度
        一 合格投资者制度的现实意义
        二 我国合格投资者的法律标准
        三 域外合格投资者制度经验借鉴
        四 我国合格投资者制度的现实困境
    第三节 完善合格投资者制度的未来启向
        一 明确私募股权基金合格投资者数量
        二 风险识别能力测试的实质化
        三 建立健全合格投资者资产标准制度
第三章 私募股权基金投资人保护的具体措施
    第一节 私募股权基金投资人保护的障碍及实现
        一 私募股权基金投资人保护的障碍
        二 私募股权基金投资人保护的实现
    第二节 私募股权基金投资人的透明化保护工具
        一 私募股权基金投资人透明化保护与信息披露制度
        二 域外私募股权基金信息披露政策
        三 我国私募股权基金信息披露制度的内容
    第三节 私募股权基金内部治理保护机制
        一 选择合适的私募股权基金组织形式
        二 运用特殊投资工具保护机制
    第四节 私募股权基金投资人保护的改进建议
        一 建立具有针对性信息披露制度
        二 完善的私募股权基金内部治理结构
第四章 我国私募股权基金投资人的损害救济
    第一节 构建私募股权基金投资人的保护体系
        一 形成基本法律和专业性规定相结合的保护体系
        二 构建对多元化的监管体系
    第二节 完善私募股权基金投资人司法救济路径
        一 私募股权基金投资人诉权分析
        二 私募股权基金投资人司法救济障碍
        三 完善私募股权基金投资人司法救济基础制度
结语
参考文献
个人简历
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]私募股权基金投资者保护问题初探[J]. 张蓓.  北京经济管理职业学院学报. 2019(01)
[2]我国私募股权基金监管制度研究[J]. 周志程,吕星都.  法制与经济. 2019(02)
[3]私募股权基金信息披露法律研究[J]. 陈烜正,刘韵.  法制与经济. 2019(02)
[4]中国私募股权投资基金的运作模式研究[J]. 李燕.  企业改革与管理. 2018(18)
[5]我国私募股权投资基金信息披露制度研究[J]. 朴华.  现代商业. 2018(25)
[6]关于私募股权投资基金投资者权益保护与救济的若干问题探讨[J]. 王昊.  商业故事. 2018(13)
[7]浅析私募股权基金中基金托管人的主要职责[J]. 张辛茹.  中国城市金融. 2017(07)
[8]我国有限合伙型私募股权基金法律监管问题探析[J]. 苟艳.  法制与经济. 2017(04)
[9]我国合伙制私募股权基金合格投资者制度完善路径研究[J]. 陈翔.  合肥工业大学学报(社会科学版). 2016(06)
[10]合格投资者制度:从美国证监会最新改革建议审视我国改革路径[J]. 张雅.  西南金融. 2016(12)

博士论文
[1]中国私募股权基金发展中的法律问题研究[D]. 张红梅.中国政法大学 2011
[2]私募基金监管法律问题研究[D]. 彭夯.复旦大学 2011

硕士论文
[1]我国合格投资者制度研究[D]. 黄馨瑶.中国社会科学院研究生院 2016
[2]我国私募股权基金发展中存在的问题及对策研究[D]. 樊博奕.对外经济贸易大学 2015
[3]私募股权基金有限合伙人权益的法律保障制度研究[D]. 罗良华.西南政法大学 2013
[4]私募股权投资以并购方式退出的研究[D]. 茆德军.安徽大学 2012
[5]私募股权投资人保护法律问题研究[D]. 周梦瑶.西南政法大学 2012
[6]私募基金合格投资者制度法律问题研究[D]. 朱向莲.华东政法大学 2011



本文编号：3701450