社会主义市场经济视域下证券市场现存问题及对策
发布时间：2022-02-11 15:53
证券市场是市场经济体系的重要组成,金融资本的健康运行和发展对宏观经济、微观经济的正常运行都具有积极的促进作用。在经济全球化、世界经济联动性日渐加深的时代背景下,中国证券市场的良性发展,对于社会主义市场经济的完善,我国经济的稳步、健康发展具有非常明确的理论与实践意义。本文在前人研究的基础上,以马克思主义资本理论和社会主义市场经济理论为基础,从五个方面研究了社会主义市场经济视域下证券市场现存问题与对策。第一部分绪论。阐述选题背景与意义,综述国内外研究现状,确定研究思路与方法。第二部分社会主义市场经济视域下证券市场演进历程与相关理论。明确社会主义市场经济视域下证券市场的相关概念,回顾社会主义市场经济视域下证券市场的演进历程,阐明社会主义市场经济视域下证券市场的相关理论。第三部分社会主义市场经济视域下证券市场现存的问题。证券市场运行机制不健全:相对单边的市场机制,股票融资的实际水平低,股票交易实名制监管机制缺乏。上市公司治理还不完善:责任股东缺失,机构投资者短期行为,信息虚假成分充盈证券市场。证券市场操纵行为的法律制度不完善:对操纵行为实质性规定缺乏,法律内部规定的不正当性,相关法律责任规定不...
【文章来源】：大连海事大学辽宁省211工程院校
【文章页数】：58 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
1.1 研究的背景与意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究综述
1.2.1 国内研究综述
1.2.2 国外研究综述
1.3 研究思路与方法
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究方法
第2章 社会主义市场经济视域下证券市场演进历程与相关理论
2.1 社会主义市场经济视域下证券市场的相关概念
2.1.1 社会主义市场经济
2.1.2 证券市场
2.1.3 社会主义市场经济视域下证券市场
2.2 社会主义市场经济视域下证券市场的演进历程
2.2.1 社会市场经济视域下证券市场的形成(1990-1995)
2.2.2 社会市场经济视域下证券市场的发展(1996-)
2.3 社会主义市场经济视域下证券市场的相关理论
2.3.1 马克思主义的资本理论
2.3.2 社会主义市场经济理论
2.3.3 西方证券市场理论
第3章 社会主义市场经济视域下证券市场现存的问题
3.1 证券市场运行机制不健全
3.1.1 相对单边的市场机制
3.1.2 股票融资的实际水平低
3.1.3 股票交易实名制监管机制缺乏
3.2 上市公司治理还不完善
3.2.1 责任股东缺失
3.2.2 机构投资者短期行为
3.2.3 信息虚假成分充盈证券市场
3.3 证券市场操纵行为的法律规制不完善
3.3.1 对操纵行为实质性规定缺乏
3.3.2 法律内部规定的不正当性
3.3.3 相关法律责任规定不确实
3.4 证券市场监管存在诸多缺陷
3.4.1 政府监管的缺位和不到位
3.4.2 管制目标冲突
3.4.3 监管模式单一
第4章 社会主义市场经济视域下证券市场现存问题的原因
4.1 经济转轨时期体制不健全
4.1.1 同股不同权、同股不同利的不平等现象存在
4.1.2 中小投资者的权益没有得到有效地保护
4.2 证券市场相关法律法规不完善
4.2.1 上市公司及相关主体运作规范不到位
4.2.2 运作不规范的行为法律制裁不具体
4.3 证券市场缺乏顶层长远规划
4.3.1 政策的稳定性和连续性无法得到保证
4.3.2 监管部门权责不明确
第5章 完善社会主义市场经济视域下证券市场的对策
5.1 完善证券市场的运行机制
5.1.1 监管机构应构建新型监管理念体系
5.1.2 完善证券账户监控机制
5.1.3 建立持股数量及其变化动态的报告制度
5.2 优化上市公司治理机制
5.2.1 上市公司内部治理机制建设
5.2.2 经营者激励机制
5.2.3 加强信息公开制度建设
5.3 健全证券市场操纵行为的法律制度
5.3.1 细化证券法条款
5.3.2 加快证券无纸化立法
5.3.3 完善操纵行为的法律责任及实现制度
5.4 完善证券市场监管机制
5.4.1 强化政府对证券市场的监管责任
5.4.2 加强对证券市场操纵行为的监控
5.4.3 加大对外国机构投资者的监管力度
结论
参考文献
攻读学位期间公开发表论文
致谢
作者简介
本文编号：3620554
【文章来源】：大连海事大学辽宁省211工程院校
【文章页数】：58 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
1.1 研究的背景与意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究综述
1.2.1 国内研究综述
1.2.2 国外研究综述
1.3 研究思路与方法
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究方法
第2章 社会主义市场经济视域下证券市场演进历程与相关理论
2.1 社会主义市场经济视域下证券市场的相关概念
2.1.1 社会主义市场经济
2.1.2 证券市场
2.1.3 社会主义市场经济视域下证券市场
2.2 社会主义市场经济视域下证券市场的演进历程
2.2.1 社会市场经济视域下证券市场的形成(1990-1995)
2.2.2 社会市场经济视域下证券市场的发展(1996-)
2.3 社会主义市场经济视域下证券市场的相关理论
2.3.1 马克思主义的资本理论
2.3.2 社会主义市场经济理论
2.3.3 西方证券市场理论
第3章 社会主义市场经济视域下证券市场现存的问题
3.1 证券市场运行机制不健全
3.1.1 相对单边的市场机制
3.1.2 股票融资的实际水平低
3.1.3 股票交易实名制监管机制缺乏
3.2 上市公司治理还不完善
3.2.1 责任股东缺失
3.2.2 机构投资者短期行为
3.2.3 信息虚假成分充盈证券市场
3.3 证券市场操纵行为的法律规制不完善
3.3.1 对操纵行为实质性规定缺乏
3.3.2 法律内部规定的不正当性
3.3.3 相关法律责任规定不确实
3.4 证券市场监管存在诸多缺陷
3.4.1 政府监管的缺位和不到位
3.4.2 管制目标冲突
3.4.3 监管模式单一
第4章 社会主义市场经济视域下证券市场现存问题的原因
4.1 经济转轨时期体制不健全
4.1.1 同股不同权、同股不同利的不平等现象存在
4.1.2 中小投资者的权益没有得到有效地保护
4.2 证券市场相关法律法规不完善
4.2.1 上市公司及相关主体运作规范不到位
4.2.2 运作不规范的行为法律制裁不具体
4.3 证券市场缺乏顶层长远规划
4.3.1 政策的稳定性和连续性无法得到保证
4.3.2 监管部门权责不明确
第5章 完善社会主义市场经济视域下证券市场的对策
5.1 完善证券市场的运行机制
5.1.1 监管机构应构建新型监管理念体系
5.1.2 完善证券账户监控机制
5.1.3 建立持股数量及其变化动态的报告制度
5.2 优化上市公司治理机制
5.2.1 上市公司内部治理机制建设
5.2.2 经营者激励机制
5.2.3 加强信息公开制度建设
5.3 健全证券市场操纵行为的法律制度
5.3.1 细化证券法条款
5.3.2 加快证券无纸化立法
5.3.3 完善操纵行为的法律责任及实现制度
5.4 完善证券市场监管机制
5.4.1 强化政府对证券市场的监管责任
5.4.2 加强对证券市场操纵行为的监控
5.4.3 加大对外国机构投资者的监管力度
结论
参考文献
攻读学位期间公开发表论文
致谢
作者简介
本文编号：3620554
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