GJ证券公司合规性管理问题研究
发布时间：2022-01-16 14:23
合规管理是证券公司健康发展的重要保障和主要核心竞争力。合规管理能否具备完善的制度、有效的措施、正确的文化,关系着企业发展的百年大计,更将直接影响企业的生存和发展。伴随着中国资本市场的快速发展和金融改革的浪潮,证券行业面临新机遇与新挑战并存的局面,目前需要解决的关键问题就是,如何确保让公司在不偏离合规经营的主航道中,长远、稳健、高速的发展。本文采用文献调查法、比较分析法、理论分析法等研究方法,在综述合规性管理相关理论及券商合规研究动态的基础上,系统分析了GJ证券公司在合规管理体系建设、合规管理文化建设、合规人才队伍建设等诸多方面存在的问题及成因。提出了如何从制度建设、组织架构建设、合规文化建设等方面,完善证券公司由内至外,由表及里,层次清晰的风控合规保障体系,为公司的长远发展保驾护航。
【文章来源】：黑龙江大学黑龙江省
【文章页数】：56 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
Abstract
绪论
一、研究背景
二、研究的目的和意义
三、国内外研究现状
四、论文的研究内容与研究方法
第一章 基础概念与理论
第一节 风险管理基础理论
一、风险与风险管理的涵义
二、金融风险管理基础理论
第二节 合规管理理论
一、合规的界定
二、合规风险的内涵
三、合规管理的出发点和目标
四、证券公司合规管理的目标、流程
本章小结
第二章 GJ证券公司合规性管理现状及问题
第一节 GJ证券公司概况及合规性管理定位
一、GJ证券公司发展现状
二、GJ公司组织架构及部门设置
三、GJ证券公司合规性管理概况
第二节 GJ证券公司合规性管理实践情况
一、GJ证券公司合规管理体系
二、GJ证券公司风险合规管理运作机制
三、GJ证券公司逐步树立全员合规管理的文化理念
四、GJ证券公司合规审计及监控系统建设
第三节 GJ证券公司合规性管理的主要问题
一、一线合规风控人员缺失,履职缺乏独立性完整性
二、缺少对制度体系的统筹管理，风险隐患累积
三、合规审计及监控系统未能与创新业务同步优化
四、创新业务及风险事件含风险隐患
五、为追求利益最大化，员工忽视合规管理
本章小结
第三章 GJ证券公司合规性管理问题的成因分析
第一节 合规管理组织架构不完整
第二节 合规管理主要体现在建立制度层面，执行力不足
第三节 合规文化建设不到位，员工合规意识弱
第四节 合规问题发现与整改不力，激励约束机制失效
第五节 风险管理信息系统需升级
第六节 忽视合规管理人才队伍建设
本章小结
第四章 解决GJ证券公司合规性管理问题的方案
第一节 完善集团合规管理体系
一、统一思想认识，明确合规目标
二、“六个一”合规管理战略，实现合规管理全覆盖
第二节 落实强化一线合规风控履职
一、选聘一线合规风控负责人
二、梳理细化一线合规风控职责
三、落实一线合规风控履职保障
第三节 优化全面风险管理运作机制
一、完善全面风险管理制度体系
二、完成内控体系建设工作
三、实现标准化与规范化的日常合规管理
第四节 进一步加大合规与风险管理问责考核力度
一、修订合规与风险管理考核问责制度
二、推进高层管理者权力约束机制
三、加强对于问题整改不力现象的问责力度
四、建立业务一线的自查自纠和内部问责机制
本章小结
第五章 GJ证券公司有效实施合规管理的保障措施
第一节 推进合规文化建设
一、明确公司合规理念
二、全方位推进公司合规理念
第二节 完善全面风险管理信息系统
一、信息化系统建设依据
二、信息系统建设目标
三、信息化系统建设步骤
第三节 构建完善的人才管理体系
一、学习型组织的建立，加快培养人才的速度
二、激励机制和薪酬福利完善，将人才用好
三、提供员工晋升、发展的渠道与空间
本章小结
结论
参考文献
致谢
攻读学位期间发表的学术论文
【参考文献】：
期刊论文
[1]内部控制有效性、市场化进程与环境信息披露[J]. 常丽娟,靳小兰. 西安财经学院学报. 2016(02)
[2]环境信息披露质量与银行信贷决策——来自我国沪深两市A股重污染行业上市公司经验证据[J]. 倪娟. 财经论丛. 2016(03)
[3]金融保险业的现状及合规管理[J]. 张德江. 时代金融. 2016(05)
[4]浅谈证券企业内部控制存在的问题及对策[J]. 朱丽娜. 商. 2015(51)
[5]我国内部审计模式导向转变及路径分析[J]. 张丽英,杨俊峰. 河北经贸大学学报. 2015(02)
[6]增强合规管理针对性实效性[J]. 农发行安徽省蚌埠市分行课题组. 农业发展与金融. 2015(02)
[7]“大数据”时代农行合规管理信息化发展探析[J]. 孙文. 农村金融研究. 2014(09)
[8]我国金融保险业的发展与合规管理研究[J]. 林书童. 才智. 2014(12)
[9]提高基层行合规管理效能浅探[J]. 张昌. 现代金融. 2014(02)
[10]以教育引导推进合规文化建设[J]. 王鹏. 东方企业文化. 2013(22)
博士论文
[1]我国投资银行内部控制研究[D]. 黎洁.西南财经大学 2014
硕士论文
[1]证券公司风险控制与合规管理[D]. 乌云照格苏嘎拉.内蒙古大学 2015
[2]PA证券公司财务风险管理研究[D]. 章颖辉.华东理工大学 2016
[3]中国证券公司的合规管理研究[D]. 陈舒婷.广东外语外贸大学 2015
[4]证券公司风险导向内部审计案例研究[D]. 刘瑶.财政部财政科学研究所 2015
[5]证券公司融资融券业务风险控制研究[D]. 高戈.河南大学 2013
[6]我国证券公司风险管理与价值创造研究[D]. 戴琦.湘潭大学 2013
[7]我国证券公司全面风险管理体系建设问题探讨[D]. 易若冰.西南财经大学 2013
本文编号：3592837
【文章来源】：黑龙江大学黑龙江省
【文章页数】：56 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
Abstract
绪论
一、研究背景
二、研究的目的和意义
三、国内外研究现状
四、论文的研究内容与研究方法
第一章 基础概念与理论
第一节 风险管理基础理论
一、风险与风险管理的涵义
二、金融风险管理基础理论
第二节 合规管理理论
一、合规的界定
二、合规风险的内涵
三、合规管理的出发点和目标
四、证券公司合规管理的目标、流程
本章小结
第二章 GJ证券公司合规性管理现状及问题
第一节 GJ证券公司概况及合规性管理定位
一、GJ证券公司发展现状
二、GJ公司组织架构及部门设置
三、GJ证券公司合规性管理概况
第二节 GJ证券公司合规性管理实践情况
一、GJ证券公司合规管理体系
二、GJ证券公司风险合规管理运作机制
三、GJ证券公司逐步树立全员合规管理的文化理念
四、GJ证券公司合规审计及监控系统建设
第三节 GJ证券公司合规性管理的主要问题
一、一线合规风控人员缺失,履职缺乏独立性完整性
二、缺少对制度体系的统筹管理，风险隐患累积
三、合规审计及监控系统未能与创新业务同步优化
四、创新业务及风险事件含风险隐患
五、为追求利益最大化，员工忽视合规管理
本章小结
第三章 GJ证券公司合规性管理问题的成因分析
第一节 合规管理组织架构不完整
第二节 合规管理主要体现在建立制度层面，执行力不足
第三节 合规文化建设不到位，员工合规意识弱
第四节 合规问题发现与整改不力，激励约束机制失效
第五节 风险管理信息系统需升级
第六节 忽视合规管理人才队伍建设
本章小结
第四章 解决GJ证券公司合规性管理问题的方案
第一节 完善集团合规管理体系
一、统一思想认识，明确合规目标
二、“六个一”合规管理战略，实现合规管理全覆盖
第二节 落实强化一线合规风控履职
一、选聘一线合规风控负责人
二、梳理细化一线合规风控职责
三、落实一线合规风控履职保障
第三节 优化全面风险管理运作机制
一、完善全面风险管理制度体系
二、完成内控体系建设工作
三、实现标准化与规范化的日常合规管理
第四节 进一步加大合规与风险管理问责考核力度
一、修订合规与风险管理考核问责制度
二、推进高层管理者权力约束机制
三、加强对于问题整改不力现象的问责力度
四、建立业务一线的自查自纠和内部问责机制
本章小结
第五章 GJ证券公司有效实施合规管理的保障措施
第一节 推进合规文化建设
一、明确公司合规理念
二、全方位推进公司合规理念
第二节 完善全面风险管理信息系统
一、信息化系统建设依据
二、信息系统建设目标
三、信息化系统建设步骤
第三节 构建完善的人才管理体系
一、学习型组织的建立，加快培养人才的速度
二、激励机制和薪酬福利完善，将人才用好
三、提供员工晋升、发展的渠道与空间
本章小结
结论
参考文献
致谢
攻读学位期间发表的学术论文
【参考文献】：
期刊论文
[1]内部控制有效性、市场化进程与环境信息披露[J]. 常丽娟,靳小兰. 西安财经学院学报. 2016(02)
[2]环境信息披露质量与银行信贷决策——来自我国沪深两市A股重污染行业上市公司经验证据[J]. 倪娟. 财经论丛. 2016(03)
[3]金融保险业的现状及合规管理[J]. 张德江. 时代金融. 2016(05)
[4]浅谈证券企业内部控制存在的问题及对策[J]. 朱丽娜. 商. 2015(51)
[5]我国内部审计模式导向转变及路径分析[J]. 张丽英,杨俊峰. 河北经贸大学学报. 2015(02)
[6]增强合规管理针对性实效性[J]. 农发行安徽省蚌埠市分行课题组. 农业发展与金融. 2015(02)
[7]“大数据”时代农行合规管理信息化发展探析[J]. 孙文. 农村金融研究. 2014(09)
[8]我国金融保险业的发展与合规管理研究[J]. 林书童. 才智. 2014(12)
[9]提高基层行合规管理效能浅探[J]. 张昌. 现代金融. 2014(02)
[10]以教育引导推进合规文化建设[J]. 王鹏. 东方企业文化. 2013(22)
博士论文
[1]我国投资银行内部控制研究[D]. 黎洁.西南财经大学 2014
硕士论文
[1]证券公司风险控制与合规管理[D]. 乌云照格苏嘎拉.内蒙古大学 2015
[2]PA证券公司财务风险管理研究[D]. 章颖辉.华东理工大学 2016
[3]中国证券公司的合规管理研究[D]. 陈舒婷.广东外语外贸大学 2015
[4]证券公司风险导向内部审计案例研究[D]. 刘瑶.财政部财政科学研究所 2015
[5]证券公司融资融券业务风险控制研究[D]. 高戈.河南大学 2013
[6]我国证券公司风险管理与价值创造研究[D]. 戴琦.湘潭大学 2013
[7]我国证券公司全面风险管理体系建设问题探讨[D]. 易若冰.西南财经大学 2013
本文编号：3592837
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