开设国际板法律问题研究

发布时间：2017-04-29 23:15

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【摘要】：本文首先概述了开设国际板、建立“境外企业境内上市制度”的背景、基础及重大意义;然后从国际板的概念分析入手,首先通过分析,总结归纳了国际板的概念,同时探讨了国际板上市主体的选择等问题,并对构建国际板的路径制度进行对比分析;最后针对开放资本市场、开设国际板面临的一系列问题,提出了相应的制度设计建议。第一部分概述了我国开设国际板的背景、基础和意义。第二部分对国际板的概念及概念内涵进行梳理,包括界定国际板上市主体,最后得出本文所指的国际板概念。第三部分简述美国和香港资本市场“境外企业境外上市制度”,同时分析了我国资本市场的特殊性,从而在考虑我国资本市场特殊性的基础上,借鉴美国及香港的经验,提出了单独开设国际板,并通过区分不同司法区的方式接纳来我国境内上市的境外企业的建议。作为下文中对于我国国际板制度构想和制度安排建议的基础。第四部分对开设国际板的两条主要路径:IPO模式和CDR模式进行了比较分析,对不同的路径进行优缺点对比,最后得出境外企业直接境内IPO发行是开设国际板的最佳模式。确定了IPO模式发行之后,对现阶段IPO模式的可行性做了深入分析,得出IPO发行模式并不违背我国现行法律制度的结论。第五部分讨论了开设IPO模式开设国际板面临的各种问题,通过具体分析提出了针对上述问题的制度设计建议。 如上所述,建立境外企业境内上市制度,应当单独开设一个国际板;IPO模式是境外企业通过国际板进入我国资本市场融资的最佳途径;在开设国际板的过程中,要在基于我国现状的基础上,借鉴其他国家、地区成熟资本市场的经验,解决好开设国际板过程中遇到的各种问题,针对各个问题设计合理的制度架构,为将来国际板的高效、合理运行奠定基础。
【关键词】：国际板 红筹企业 蓝筹企业 首次公开发行 中国存托凭证
【学位授予单位】：中国社会科学院研究生院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D922.287;F832.51
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-6
• 一、概述6-8
• （一） 开设国际板的背景6
• （二） 开设国际板的基础6-7
• （三） 开设国际板的意义7-8
• 二、国际板概念及其内涵分析8-11
• （一） 国际板的内涵8-9
• （二） 国际板的上市主体9-10
• （三） 国际板的定义10-11
• 三、境外企业境内上市制度比较11-14
• （一） 美国和香港的境外企业境内上市制度11-12
• 1. 美国的境外企业境内上市制度11
• 2. 香港的境外企业境内上市制度11-12
• （二） 我国境外企业境内上市制度的特殊性决定了我国应当单设一个国际板12-14
• 四、国际板框架下境外企业境内上市途径法律分析14-19
• （一） 境外企业境内上市路径一：CDR 模式14-16
• 1. CDR 的优点15
• 2. CDR 的缺点15-16
• （二） 境外企业境内上市路径二：IPO 模式16-19
• 1. IPO 模式的优点16
• 2. IPO 模式的缺点16-17
• 3. IPO 模式的可行性17-19
• 五、国际板框架下境外企业境内IPO 上市的法律问题19-26
• （一） 公司组织形式和治理结构的法律适用问题19-20
• （二） 信息披露问题20
• （三） 会计准则适用问题20-21
• （四） 交易币种选择问题21
• （五） 投资者保护问题21-26
• 1、投资者面临的风险22-23
• 2、投资者保护的制度设计23-26
• 结论26-27
• 参考文献27-29
• 致谢29

【引证文献】

中国期刊全文数据库 前1条

1 王亚楠;;国际板市场中完善投资者保护制度之构建[J];武汉商业服务学院学报;2012年04期

中国硕士学位论文全文数据库 前7条

1 齐楠;境外企业境内上市若干法律问题研究[D];华东政法大学;2012年

2 陈倩;国际板市场投资者保护法律问题研究[D];中南大学;2012年

3 李阳;境外企业境内IPO监管制度研究[D];复旦大学;2012年

4 唐楚;我国证券市场推行国际板的可行性分析[D];南京理工大学;2013年

5 王秀秀;境外公司境内上市信息披露制度研究[D];西南政法大学;2012年

6 娜娜;国际板监管法律问题研究[D];大连海事大学;2013年

7 李泽惠;境外企业在我国上市的法律问题研究[D];北京交通大学;2013年

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本文编号：335806