跨市场操纵的认定及法律规制

发布时间：2024-01-17 19:05

　　随着我国期货市场的建立和不断发展,现货与期货市场的价格联动机制使得市场间的联动性不断加强。新型的金融产品不断涌现并快速发展,市场操纵行为也随之并呈现出新形态并演变成跨市场操纵行为。跨市场操纵行为变得更加复杂、隐蔽,市场操纵行为人的操纵手法及风险规避意识也都大幅提升。然而,跨市场操纵行为的定义和要件仍然没有明确,且我国对于跨市场操纵行为的监管经验尤为缺乏。跨市场操纵不同于传统的单一市场操纵,关于单一市场操纵的理论分析不能直接适用于跨市场操纵的认定。应当在分析跨市场操纵行为与单一市场操纵的区别并总结跨市场操纵的本质特征之后,对跨市场操纵进行实质解读。同时,还可借鉴国外对市场操纵的规制经验,围绕市场优势和市场关联性两个关键点,对跨市场操纵行为的构成要件进行逐个分析。我国现阶段对于跨市场操纵并无明确的立法,但是学界已经开始重视跨市场操纵领域的理论研究,针对跨市场监管进行了深入的探讨并提出了许多建设性的意见。跨市场操纵的法律规制不能仅仅依赖于监管,更应当从立法、行政、司法等多个角度出发,加大对跨市场操纵的打击力度,保障中小投资者的经济利益。跨市场操纵的产生和快速发展对我国的法律体系和市场监管体系...

【文章页数】：50 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导言
    一、问题的提出
    二、研究的价值和意义
    三、文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文的结构
    六、论文的创新和不足
第一章 跨市场操纵认定及法律规制的困境
    第一节 跨市场操纵法律认定的困境
        一、跨市场操纵的界定不清晰
        二、传统的市场操纵认定方式难以适用
        三、存在法律适用冲突的问题
    第二节 跨市场操纵法律规制体系的不完善
        一、尚未制定关于跨市场操纵的法规
        二、欠缺跨市场操纵认定及规制的实践经验
第二章 跨市场操纵的概念界定及行为模式分析
    第一节 跨市场操纵与单一市场操纵的区别
        一、涉及两个或多个市场
        二、市场间具有关联性
        三、非直接获利
    第二节 跨市场操纵的本质及定义
        一、跨市场操纵的本质
        二、市场操纵定义方式对比
        三、跨市场操纵的定义
    第三节 跨市场操纵的类型划分
        一、市场操纵行为的分类
        二、跨市场操纵的分类方式分析
        三、跨市场操纵的类型
第三章 跨市场操纵的认定路径探索
    第一节 市场操纵认定的域外经验
        一、美国关于市场操纵的规制情况
        二、欧盟关于市场操纵的规制情况
        三、英国关于市场操纵的规制情况
        四、韩国关于市场操纵的规制情况
    第二节 跨市场操纵的认定思路
    第三节 跨市场操纵认定的四个要素
        一、人为价格
        二、市场优势
        三、因果关系
        四、主观意图
第四章 跨市场操纵法律规制体系的完善
    第一节 完善跨市场监管体系
        一、完善跨市场监管协作机制
        二、健全跨市场信息监控制度
    第二节 明确跨市场操纵的法律规定
        一、纳入证券法律的调整范围
        二、填补刑法规制的空白
    第三节 健全证券期货违法的赔偿规则
        一、尽快完善行政和解制度
        二、大力发展证券支持诉讼制度
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记



本文编号：3879483