“抢帽子”型操纵证券市场犯罪案件侦查研究
发布时间：2023-02-26 19:45
“抢帽子”型操纵证券市场犯罪严重扭曲了证券交易价格和证券交易量,破坏了证券市场交易秩序,一直以来是证券市场的“毒瘤”。认真分析其犯罪构成和认定问题,全面剖析其犯罪机理与模式,是打击此类犯罪的前提。“抢帽子”型操纵证券市场犯罪是继传统的利用资金优势、持股优势操纵证券市场犯罪后一种新型的证券操纵犯罪。“低价建仓—公开荐股—高价卖空”是此类犯罪独特的犯罪行为表现,操纵行为人的荐股行为与股票交易行为的相互配合是“抢帽子”型操纵证券市场犯罪的主要特征。收集操纵行为人通过各种途径发布的荐股信息,分析荐股信息与相应股票交易价格和交易量异常变化之间的关系,是侦查机关侦破“抢帽子”型操纵证券市场犯罪案件的重点与难点所在。本文主要结合实践中“抢帽子”交易案例,从建仓、荐股、交易等不同犯罪阶段入手剖析“抢帽子”型操纵证券市场的犯罪手段特征,从荐股信息分析、资金分析、交易方式分析等不同侦查途径入手查找、发现犯罪嫌疑人。通过具有一定针对性和可操作性的侦查取证方法研究,以期为侦查实践提供理论参考。近年来,“抢帽子”型操纵证券市场犯罪的侦破难度越来越大,对侦查机关提出了越来越高的要求。侦查机关除不断提升侦查人员侦破...
【文章页数】：66 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
1 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪概述
1.1 “抢帽子”交易初探
1.1.1 法律性质界定
1.1.2 理论研究现状
1.2 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪构成要件厘清
1.2.1 主体要件
1.2.2 主观要件
1.2.3 客观要件
1.2.4 客体要件
1.3 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪产生原因探究
1.3.1 股票全流通时代下操纵单只股票的难度加大
1.3.2 散户投资者盲目跟风易被操纵行为人利用
1.3.3 新媒体特别是自媒体成为“抢帽子”行为的“利器”
1.3.4 “抢帽子”交易无操纵资金金额要求,获利快,收益高
2 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪手段剖析
2.1 建仓阶段——事先低价买入对象股票
2.1.1 开立证券账户
2.1.2 选择对象股票
2.2 荐股阶段——扩大对象股票影响力
2.2.1 选择荐股途径
2.2.2 提升荐股效果
2.3 交易阶段——短线交易、反向交易
2.3.1 采用“证券账户组”的交易形式
2.3.2 选择热键委托或网络交易委托方式
2.4 “抢帽子”交易手段变化
2.4.1 荐股人与操盘人分离,荐股信息地与操盘地分离
2.4.2 犯罪参与人数增多,团伙化、集团化特点凸显
2.4.3 操纵手段不断翻新,网络化、信息化特点明显
3 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪线索的发现
3.1 案件线索来源
3.1.1 通过证券监管发现案件线索
3.1.2 通过检举、举报和报案等其他途径发现案件线索
3.2 线索获取存在的问题及应对措施
3.2.1 存在的问题
3.2.2 应对措施及建议
4 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪的侦查取证方法
4.1 荐股信息分析
4.1.1 开展文本信息挖掘工作
4.1.2 作好荐股信息的收集与固定
4.1.3 分析荐股信息造成的影响
4.1.4 追溯荐股信息的来源
4.1.5 以荐股人为突破口查找其他犯罪嫌疑人
4.2 资金及交易方式分析
4.2.1 适时冻结重点嫌疑证券资金账户
4.2.2 分析资金在不同层级银行账户间的流转情况
4.2.3 逆向查清不同层级银行账户的交易明细
4.2.4 结合重点嫌疑证券账户的交易方式进行分析
4.3 荐股行为与交易行为之间的关联性分析
4.3.1 综合利用荐股分析与资金分析锁定犯罪嫌疑人
4.3.2 证实荐股人与操盘人之间具备操纵合意
4.3.3 以大数据思维拓展侦查合作主体
4.4 实施抓捕收网
4.4.1 加强情报交流,及时锁定抓捕对象
4.4.2 分析网络轨迹,适时确定抓捕时间
4.4.3 开展侦查协作,快速实现集中收网
4.5 开展讯问工作
4.5.1 及时讯问,获取口供
4.5.2 核实口供的真实性
结论
参考文献
在学研究成果
致谢
本文编号：3750780
【文章页数】：66 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
1 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪概述
1.1 “抢帽子”交易初探
1.1.1 法律性质界定
1.1.2 理论研究现状
1.2 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪构成要件厘清
1.2.1 主体要件
1.2.2 主观要件
1.2.3 客观要件
1.2.4 客体要件
1.3 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪产生原因探究
1.3.1 股票全流通时代下操纵单只股票的难度加大
1.3.2 散户投资者盲目跟风易被操纵行为人利用
1.3.3 新媒体特别是自媒体成为“抢帽子”行为的“利器”
1.3.4 “抢帽子”交易无操纵资金金额要求,获利快,收益高
2 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪手段剖析
2.1 建仓阶段——事先低价买入对象股票
2.1.1 开立证券账户
2.1.2 选择对象股票
2.2 荐股阶段——扩大对象股票影响力
2.2.1 选择荐股途径
2.2.2 提升荐股效果
2.3 交易阶段——短线交易、反向交易
2.3.1 采用“证券账户组”的交易形式
2.3.2 选择热键委托或网络交易委托方式
2.4 “抢帽子”交易手段变化
2.4.1 荐股人与操盘人分离,荐股信息地与操盘地分离
2.4.2 犯罪参与人数增多,团伙化、集团化特点凸显
2.4.3 操纵手段不断翻新,网络化、信息化特点明显
3 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪线索的发现
3.1 案件线索来源
3.1.1 通过证券监管发现案件线索
3.1.2 通过检举、举报和报案等其他途径发现案件线索
3.2 线索获取存在的问题及应对措施
3.2.1 存在的问题
3.2.2 应对措施及建议
4 “抢帽子”型操纵证券市场犯罪的侦查取证方法
4.1 荐股信息分析
4.1.1 开展文本信息挖掘工作
4.1.2 作好荐股信息的收集与固定
4.1.3 分析荐股信息造成的影响
4.1.4 追溯荐股信息的来源
4.1.5 以荐股人为突破口查找其他犯罪嫌疑人
4.2 资金及交易方式分析
4.2.1 适时冻结重点嫌疑证券资金账户
4.2.2 分析资金在不同层级银行账户间的流转情况
4.2.3 逆向查清不同层级银行账户的交易明细
4.2.4 结合重点嫌疑证券账户的交易方式进行分析
4.3 荐股行为与交易行为之间的关联性分析
4.3.1 综合利用荐股分析与资金分析锁定犯罪嫌疑人
4.3.2 证实荐股人与操盘人之间具备操纵合意
4.3.3 以大数据思维拓展侦查合作主体
4.4 实施抓捕收网
4.4.1 加强情报交流,及时锁定抓捕对象
4.4.2 分析网络轨迹,适时确定抓捕时间
4.4.3 开展侦查协作,快速实现集中收网
4.5 开展讯问工作
4.5.1 及时讯问,获取口供
4.5.2 核实口供的真实性
结论
参考文献
在学研究成果
致谢
本文编号：3750780
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