涉私募基金非法集资犯罪打防对策研究——以“金诚”私募基金案为例

发布时间：2022-01-27 11:45

　　涉私募基金非法集资是金融领域中的新型犯罪,犯罪主体多为金融领域精英人群,手段专业隐秘,犯罪行为向私募生态系统蔓延,涉案人数众多,涉案金额巨大,严重危害金融市场安全。以"金诚"私募基金案为例,实证研究和检视涉私募基金非法集资犯罪,揭示其特点,分析其案因和侦办难点,重点提出建设性打防对策。打击方面,应注重案件准确定性、客观证据取证、全力追赃挽损、政策法规运用等;防范方面,要强化监管,完善机制,加强协同,加大宣传。 

【文章来源】：公安学刊(浙江警察学院学报). 2020,(06)

【文章页数】：7 页

【文章目录】：
一、犯罪特点
    (一)犯罪方式专业化
        1．组织合法化。
        2．项目背书化。
        3．标的混同化。
        4．资金隐匿化。
    (二)犯罪主体精英化
    (三)危害后果严重化
    (四)罪质形态多元化
    (五)责任主体蔓延化
二、侦办难点
    (一)案件准确定性方面
        1．客观不法难查证。
        2．主观犯意难查明。
        3．打击层级难界定。
    (二)客观证据取证方面
        1．资金流向查询。
        2．司法审计报告。
        3．电子数据取证。
    (三)全面追赃挽损方面
        1．刑民关系的法律适用。
        2．真假标的混同的剥离。
        3．涉案财产的重复查扣冻。
三、原因分析
    (一)从业人员职业操守缺失
    (二)私募基金募集程序违规
    (三)投资主体穿透核查欠缺
    (四)风险监控联动机制不畅
四、对策建议
    (一)打击方面
        1．案件准确定性。
        2．客观证据取证。
        3．全力追赃挽损。
        4．政策法规运用。
    (二)防范方面
        1．强化监管，织密织牢监控网。
        2．完善机制，协同联动治理网。
        3．加强协同，全面落实稳控网。
        4．加大宣传，正向引导舆论网。
五、结语


【参考文献】：
期刊论文
[1]私募股权投资基金“爆雷”刑事风险与防范——以浙江区域私募排查行动为背景[J]. 陶礼钦,宁平.  浙江金融. 2019(07)
[2]涉私募基金非法集资犯罪司法治理研究[J]. 赵秉志,杨清惠.  北京师范大学学报(社会科学版). 2017(06)
[3]私募基金与非法集资犯罪的法律边界[J]. 常秀娇,张志富.  南都学坛. 2017(04)
[4]私募与非法集资犯罪的边界[J]. 陈宝富,周少怡.  法学. 2013(11)
[5]我国私募股权投资基金发展的现状及对策探析[J]. 曹攀攀,孟令国.  湖北经济学院学报(人文社会科学版). 2011(12)

博士论文
[1]私募股权基金法律制度研究[D]. 吕海宁.大连海事大学 2013

硕士论文
[1]我国私募股权投资基金发展及监管对策研究[D]. 李盈.中国石油大学 2009
[2]中国私募股权基金发展问题研究[D]. 钟孝生.厦门大学 2009



本文编号：3612426