大型建筑企业工程投标风险管理研究

发布时间：2020-11-15 15:59

　　改革开放的三十多年来,作为我国支柱产业的建筑业得到了迅猛发展。工程投标风险管理水平是建筑企业核心管理能力的首要评价指标,与国外同业相比较,我国内地的建筑企业工程投标风险管理能力亟待提高。在目前“一带一路”、亚洲基础设施投资银行筹建和高铁走出去的多重利好形势下,大型建筑企业如何提升工程投标风险管理能力,已成为衡量能否抓住此次发展机遇的重要标志之一。目前理论界虽然对工程投标风险研究较多,但基于大型建筑企业特点的工程投标风险整体性、系统性和信息化等研究尚有欠缺,需要进一步加强研究。本文以大型建筑企业工程投标风险管理为研究对象,以系统科学理论为指导,综合运用系统论、风险管理、工程技术管理、工程经营管理、耗散结构理论、突变论、多元统计分析、协同论、模糊数学、控制论、案例推理、决策支持系统和信息论等多学科理论和技术知识。通过调查分析和文献研究,对大型建筑企业工程投标风险的相关概念、产生根源、形成机理、演化过程、分析控制及其智能决策系统进行了系统研究,丰富和完善了相关理论知识和技术,建立了基于大型建筑企业特点的工程风险管理研究框架体系。本文研究的主要内容为:⑴通过文献研究和大型建筑企业特点分析,重新界定了大型建筑企业的内涵和工程投标风险的概念,提出了工程投标风险管理流程研究范围。市场经济制度的持续健全和完善,导致工程投标风险管理成为企业首要管理职能。根据工程投标风险管理现状,本文重新界定了大型建筑企业的内涵和工程投标风险的概念,提出了工程投标风险管理研究的主要内容、方法和技术路线。⑵通过分析系统科学理论体系和工程投标风险管理研究内容,建立了工程投标风险管理研究框架,确保了研究内容的系统性和完整性。结合系统理论分析,参考大型建筑企业工程投标风险源组分,提取了工程投标风险因素:资源、能力、组织管理和投标运营,获得了由系统复杂性引发、系统边界划分并与之相关联的外部环境因素;通过分析复杂系统的特性(如开放性、远离平衡态、非线性、涨落性和突变),揭示了风险的产生根源、形成机理和演化过程,了解了由系统耗散结构理论引发的企业周期性成长的原理。依据连续动态系统和离散动态系统而引导出企业工程投标风险系统的周期性管理和项目性管理的两类主要风险管理模式。通过研究系统工程理论中系统分析的内容,确定了工程投标管理流程:风险识别、风险因素作用路径分析、风险评估、风险预警应对和系统仿真,初步建立了工程投标风险管理基本研究框架。⑶在建立工程投标风险管理三维结构模型、概念模型和风险识别模型基础上,运用因子分析和回归分析,识别出假设风险因素中的关键风险因子和关键风险因素。在系统分析理论的指导下,通过资料研究,结合霍尔三维结构分析,构建了基于大型建筑企业特点的工程投标风险因素三维结构模型,提出了工程投标风险管理概念模型,分析并建立了风险管理三维度框架。通过对工程投标风险因素进行研究假设,建立了风险因素识别指标体系。结合问卷调查,利用spss19.0数理统计软件对调查数据进行因子分析和回归分析,识别出工程投标假设风险因素中的产业环境、基本资源、经营能力、经营财务能力、投标组织和投标运营等6个关键风险因子及其分属的27个关键风险因素。⑷结合识别关键风险因素,基于假设作用传导路径模型,运用amos软件进行结构方程模型分析,取得了关键风险因子修正作用传导路径,验证了风险作用效果,为风险控制提供参考依据。在工程投标关键风险因素识别的基础上,依据结构方程模型分析理论,假设了工程投标风险传导作用路径模型。利用amos22.0对假设模型进行拟合计算和分析,验证并取得了修正作用路径模型,揭示了工程投标风险因素之间存在着直接或间接的风险作用关系:投标运营直接作用风险后果,其它因素通过作用投标运营而间接作用风险后果。最终得到大型建筑企业6个关键风险因子对风险后果影响顺序:投标运营、投标组织、基本资源、产业环境、经营财务能力、经营能力,进而验证了投标运营对其它方面营运协调具有重要作用。⑸基于识别取得的关键工程投标风险因素,建立了大型建筑企业风险评估指标体系,运用三角模糊数分析法,结合权重调查,获得了假设模型的风险值和评价结果,为风险预警应对提供基础数据支持。通过工程投标风险关键因素的识别和作用传导路径分析,构建了工程投标风险评估指标体系。运用三角模糊数计算指标权重,结合问卷调查评价矩阵,获取评价向量,再结合风险度等级中位数,得到工程投标风险的总体评价:中风险。二级评价指标:产业环境、经营能力、财务管理能力、投标运营的风险、基本资源、投标组织的风险结果依次为低、中、中、高、高、极高。⑹在风险评估的基础上,以系统控制论为指导,建立了工程投标预警指标体系和应对指标体系,构建了风险预警应对机制及其保障机制,完善了工程投标管理研究的基本理论框架。以控制论为指导,界定了大型建筑企业的工程投标风险预警应对的概念,并经过修正工程投标风险评估指标体系,构建了工程投标预警指标体系和应对指标体系。根据风险控制的研究需要,建立了风险预警扫描触发模型、应对优化模型和预警联动模型。在此基础上建立了投标风险预警应对机制和组织保障机制,为建立风险自动控制系统奠定了理论和方法基础。⑺以系统仿真和信息理论为指导,在上述研究的基础上提出并分析了基于案例推理的大型建筑企业工程投标风险智能决策系统的概念模型,研发并实证了该信息系统可行可靠。在研究工程投标风险管理的理论和方法基础上,本文分析了系统仿真建模、大数据仿真、案例推理和决策支持系统的理论,提出了工程投标风险智能决策系统的概念和理论模型,以实现对经营周期和工程项目的两类工程投标风险管理模型的研究和应用。依据软件工程的系统开发流程,研究并提出管理系统结构原理模型和开发理念。以某隧道投标实例验证系统可行性和可靠性,以此实现了投标风险系统模拟仿真和智能决策,从而完善了风险管理的方法体系,丰富了投标风险管理的理论体系。本文研究取得的主要创新性成果。本文针对大型建筑企业工程投标风险管理研究中存在的问题和不足,在系统科学理论的指导下,展开了对工程投标风险的产生根源、形成机理,以及风险辨别、因素结构分析、风险评价、预警应对和风险智能决策系统等方面的分析研究,取得如下的创新点:⑴提出了基于系统科学理论体系的大型建筑企业工程投标风险管理研究框架。基于系统科学理论体系,运用系统论、系统工程理论、控制论和信息论等理论和方法,提出了工程投标风险系统概念、风险因素结构和机理、风险识别和评估方法、风险预警应对机制及智能决策系统,从而构建了工程投标风险管理研究框架体系。⑵提出并构建了大型建筑企业工程投标风险管理系列研究模型,并取得相应的研究成果。本文提出并构建工程投标风险因素结构模型、风险识别模型、假设作用传导路径分析模型,以及风险预警扫描触发模型、应对优化模型和预警联动模型,运用因子分析、回归分析、结构方程模型分析和预警应对联动分析,获得了工程投标关键风险因素及其作用传导路径,提出并建立了工程投标风险预警应对机制。⑶研发了基于案例推理的大型建筑企业工程投标风险智能决策系统。通过分析系统仿真建模、大数据仿真、案例推理的理论和技术,论述决策支持系统的实现技术和方法,提出了基于案例推理的工程投标风险智能决策系统的概念模型,并对实现的关键技术进行详细研究。通过实证分析,验证了所研发的智能决策系统稳定可靠。
【学位单位】：中国矿业大学(北京)
【学位级别】：博士
【学位年份】：2015
【中图分类】：F426.92
【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章绪论
    1.1 研究的背景和意义
    1.2 大型建筑企业投标风险的研究现状
        1.2.1 大型建筑企业内涵的界定
        1.2.2 风险与风险管理的研究现状
        1.2.3 工程投标风险及其管理的研究现状
    1.3 存在问题与研究不足
    1.4 研究内容与目标
    1.5 研究方法和技术路线
        1.5.1 研究方法
        1.5.2 技术路线
    1.6 本章小结
第二章大型建筑企业工程投标风险系统分析
    2.1 工程投标风险系统形成
        2.1.1 工程投标风险源的组成
        2.1.2 工程投标风险载体
        2.1.3 工程投标风险传导作用路径
        2.1.4 工程投标风险形成机理
    2.2 工程投标风险系统的复杂性分析
        2.2.1 系统的开放性
        2.2.2 系统的远离平衡态
        2.2.3 系统的非线性
        2.2.4 系统的涨落性
        2.2.5 系统的突变
    2.3 工程投标风险管理研究框架体系
        2.3.1 工程投标风险系统的建模
        2.3.2 工程投标风险系统分析
        2.3.3 工程投标风险系统工程方法和技术
        2.3.4 工程投标风险系统控制
        2.3.5 工程投标风险系统仿真
    2.4 本章小结
第三章大型建筑企业工程投标风险识别分析研究
    3.1 工程投标风险管理概念模型及组织体系
        3.1.1 工程投标风险管理概念模型
        3.1.2 大型建筑企业工程投标风险管理组织体系构建
    3.2 系统辨识分析
        3.2.1 相关分析法辨识原理
        3.2.2 相关分析法辨识系统数据获取
    3.3 大型建筑企业工程投标风险因素识别指标体系
        3.3.1 外部环境因素
        3.3.2 资源因素
        3.3.3 能力因素
        3.3.4 组织管理因素
        3.3.5 投标运营因素
    3.4 工程投标风险识别因素调查
        3.4.1 问卷设计
        3.4.2 问卷收发和样本描述性统计分析
    3.5 工程投标风险识别分析
        3.5.1 信度和效度分析
        3.5.2 因子分析
        3.5.3 回归分析
    3.6 本章小结
第四章工程投标风险作用路径分析
    4.1 结构方程模型分析
        4.1.1 结构方程模型
        4.1.2 结构方程模型分析过程
    4.2 概念模型与研究假设
    4.3 研究模型数据准备和变量设计
    4.4 假设模型拟合研究
        4.4.1 量表信度与效度
        4.4.2 模型拟合与修正
        4.4.3 修正模型的评估和验证
        4.4.4 投标风险模型路径作用效应分析
    4.5 本章小结
第五章大型建筑企业工程投标风险评估研究
    5.1 工程投标风险评估综述分析
    5.2 大型建筑企业工程投标风险评估指标体系
        5.2.1 风险评估指标体系构建原则
        5.2.2 指标的选用及其体系的构建
    5.3 大型建筑企业风险评估方法的分析和选用
        5.3.1 大型建筑企业风险评估方法的分析
        5.3.2 三角模糊数的概念
        5.3.3 模糊评价方法应用过程
    5.4 大型建筑企业风险评估程序
        5.4.1 指标权重的确定
        5.4.2 模糊综合评价过程及结果
    5.5 本章小结
第六章大型建筑企业工程投标风险预警应对研究
    6.1 工程投标风险预警应对综述
        6.1.1 预警应对的内涵分析
        6.1.2 预警应对的方法述评
    6.2 投标风险预警应对指标体系的构建
        6.2.1 风险预警指标体系特点和构建原则
        6.2.2 风险预警指标体系的构建
        6.2.3 风险预警报警准则
        6.2.4 工程投标风险应对指标体系
    6.3 投标风险预警应对机制的建立
        6.3.1 投标风险预警扫描触发模型
        6.3.2 投标风险预警应对优化模型研究
        6.3.3 投标风险预警应对联动模型
    6.4 投标风险预警应对的保障机制建设
        6.4.1 风险预警的组织保障机制
        6.4.2 风险预警的流程保障机制
    6.5 本章小结
第七章基于案例推理的工程投标风险智能决策系统研究
    7.1 工程投标风险管理系统仿真分析
        7.1.1 工程投标风险管理仿真
        7.1.2 工程投标风险管理仿真建模方法
        7.1.3 工程投标风险管理大数据仿真分析
        7.1.4 工程投标风险管理仿真系统的目标
    7.2 基于案例推理的决策理论
        7.2.1 案例式推理的理论形成和发展
        7.2.2 案例式推理的基本思想和一般理论模型
        7.2.3 基于仿真技术的案例推理应用分析
        7.2.4 CBR决策的实现技术
    7.3 基于案例推理的决策支持系统
        7.3.1 决策支持系统的起源与发展
        7.3.2 决策支持系统结构
        7.3.3 智能决策系统的实现技术
    7.4 工程投标风险管理CBR-IDSS的设计与实现
        7.4.1 CBR-IDSS研究目的和意义
        7.4.2 基于案例推理的工程投标风险管理流程分析
        7.4.3 工程投标风险CBR-IDSS的设计
        7.4.4 工程投标风险CBR-IDSS的实现
    7.5 本章小结
第八章结论与展望
    8.1 主要研究结论
    8.2 创新性成果
    8.3 研究展望
参考文献
致谢
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附录A
附录B

【参考文献】

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