CEPA框架下香港与内地银行市场准入法律制度研究

发布时间：2023-05-13 14:22

　　当今世界国际竞争日益激烈,为加强区域经济合作,增强自身的国际竞争力,成员方纷纷利用WTO对区域经济一体化的例外规定,与其他国家或地区建立各种区域经济一体化组织。金融合作是经济合作中极为重要的一块。随着区域经济一体化的发展,区域金融一体化浪潮逐渐高涨,香港与内地也卷入其中。1997年亚洲金融风暴和“9.11事件”后欧美经济的衰退,催使香港与内地携起手来,建立牢固的合作机制,以在世界银行业市场上占据一席。2003年6月29日《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(Mainland and Hong Kong Closer Economic PartnershipArrangement,以下简称CEPA¹)应运而生。CEPA文件对两地之间银行市场准入问题的规定,与两地各自银行法中的相关规定一起构成了CEPA框架下香港与内地银行市场准入法律制度。 市场准入制度是两地银行进入对方市场的第一道门槛。内地与香港是一个国家内的两个单独关税区,彼此之间应降低准入门槛,加强合作。内地利用WTO区域经济一体化的例外规定,通过CEPA给予了香港银行比其他WTO成员方银行更优惠的市场准...

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【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
前言
一、概论
    (一) 外资银行市场准入法律制度概述
        1.外资银行市场准入的内涵
        2.外资银行市场准入法律制度的法学理论依据
        3.香港与内地法律中的"外资银行"
    (二) CEPA及四个补充协议的签订
    (三) 香港银行在内地的发展历程及现状
    (四) 内地银行在香港的发展历程及现状
二、香港银行内地市场准入法律制度
    (一) 法律法规
    (二) 新设准入
        1.准入形式
        2.设立申请者应具备的条件
        3.注册资本金及营运资金要求
        4.经营人民币业务的条件
        5.管理层人员任职资格
        6.业务范围
        7.程序性规定
    (三) 并购准入
        1.并购的概念及方式
        2.准入条件
        3.并购后的银行主体资格及其业务范围
        4.程序性规定
    (四) 对"香港银行"的界定
        1.认定"香港银行"的标准
        2.认定"香港银行"的程序性规定
        3.对"注册成立地标准"的思考
三、内地银行香港市场准入法律制度
    (一) 法律法规
    (二) 新设准入
        1.准入形式
        2.准入条件
        3.准入程序
        4.业务范围
    (三) 并购准入
四、内地给予香港银行市场准入优待的合规性分析
    (一) WTO最惠国待遇原则的例外
    (二) CEPA是FTA
        1.区域经济一体化与区域经济一体化组织
        2.WTO框架下订立FTA的条件
        3.CEPA符合FTA的条件和特点
    (三) 小结
五、借鉴欧盟经验,完善CEPA框架下香港与内地银行市场准入法律制度
    (一) 欧盟成员国之间银行市场准入法律制度
        1.《第一银行指令》
        2.《第二银行指令》
        3.《第2000/12号指令》
    (二) 借鉴欧盟经验与自我完善
        1.协调两地"银行"概念的差异
        2.试行"单一银行执照"
        3.鼓励分行形式
六、对台湾银行进入大陆市场的启示
    (一) 台湾银行进入大陆市场的必要性和紧迫性
    (二) 搭乘顺风车,分享cEPA优惠
    (三) 加强两岸沟通,将台湾纳入CEPA框架
结语
参考文献



本文编号：3815994