某证券公司分支机构投资者适当性管理研究

发布时间：2022-01-24 06:50

　　投资者适当性这一制度能够很好地维护个人投资者的权益,并且可以有效地处理好证券公司与投资者两者间的关系。很长一段时间以来,证券管理组织都非常关注投资者适当性制度的应用,国家机关还专门出台了《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规,进一步明确其重要性,这在很大一程度上促进了制度的落实。这篇文章将在实践经验和充分借鉴国际投资者适当性管理经验的基础上,采取根据有效的客户服务系统,从定位客户到定位产品,再通过产品选择行之有效的适当性管理流程,从而规范证券行业发展,使客户与公司获得双赢。在阐述这些问题时,同时探究我国证券机构投资者适当性管理在发展中所面临的问题,强调违反相关法律法规的企业以及个人应当履行的法律督察和处罚义务,也是对证券公司服务客户提出更高的要求。然后对所发现的问题提出建议,如建立适当性管理配套制度并使之完善、进行绩效考核制度、或者进行标准化的投资顾问流程。通过深入地研究,笔者认为探究投资者适当性管理是刻不容缓的,这无论对中国的证券行业发展还是对某证券公司分支机构今后的方向来说都具有深远的影响。目前,该方案还在逐步完善和实践过程中,但笔者认为投资者门槛准入管理向投资者适当性动态管理... 

【文章来源】：陕西师范大学陕西省 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：67 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

图１：客户分级分类匹配过程??３、产品服务过程动态匹配??

【参考文献】：
期刊论文
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博士论文
[1]金融衍生品投资者保护法律制度研究[D]. 窦鹏娟.武汉大学 2014
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硕士论文
[1]金融期货投资者适当性制度研究[D]. 肖洒.上海外国语大学 2017
[2]我国投资者适当性制度研究[D]. 于文杰.西南民族大学 2017
[3]股指期货投资者适当性制度研究[D]. 陶红.安徽大学 2017
[4]投资者适当性的民事责任研究[D]. 陈乐平.深圳大学 2016
[5]论我国新三板投资者适当性法律制度的完善[D]. 张彬.西北大学 2016
[6]股权众筹投资者适当性制度研究[D]. 宋雅婷.湖南大学 2016
[7]证券投资者适当性制度研究[D]. 何丽焦.西南政法大学 2016
[8]证券投资者适当性制度的完善[D]. 王亚杰.山西财经大学 2016
[9]金融机构违反投资者适当性义务的民事责任研究[D]. 袁德喻.华东政法大学 2016
[10]永安期货股份有限公司投资者适当性管理研究[D]. 周晗.浙江工业大学 2015



本文编号：3606081