北京A基金公司私募股权投资业务风险控制研究

发布时间：2023-06-18 02:28

　　近年来,在私募股权基金业务巨大利益的驱使下,国内各基金公司纷纷拓展私募股权投资业务。但是由于业务管理、风险管理能力不足,导致基金公司违规现象屡见不鲜,如2015年证监会对华夏基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司等基金公司责令限期整改;2017年证监会对方正富邦基金有限公司下达了行政监管措施决定书;同年证监会通报了新沃基金管理有限公司的处罚决定等。可见,在当前我国基金行业监管环境和形势下,基金公司想要实现长足发展,就必须要积极转变私募股权投资业务内部控制思路,注重对风险的有效管控以及对投资者的合理保护,将风控管理提升到新的高度,加强对私募股权投资业务运作过程中各类风险的有效管控。基于此,本文对基金公司私募股权投资业务风险控制展开深入研究。本文以北京A基金公司为例,对私募股权投资业务风险控制方面的具体工作展开研究。通过实地调研法、资料分析法,对A基金公司在风险控制方面的现状进行分析,包括A公司的风险控制理念、控制体系与流程等;其次,采用层次分析法和专家打分法对A公司私募股权投资业务风险控制管理现状进行评价,发现A公司在风险控制管理中存在的问题与不足;最后对A基金公司私募股权投资业务风险...

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究意义
    1.3 研究思路、框架及方法
        1.3.1 研究思路、框架
        1.3.2 研究方法
第二章 理论依据与文献回顾
    2.1 理论基础
        2.1.1 私募股权投资概述
        2.1.2 私募股权投资风险
        2.1.3 金融风险理论
        2.1.4 COSO风险管理理论
    2.2 文献回顾
        2.2.1 私募股权投资业务风险识别
        2.2.2 私募股权投资业务风险评价管理
        2.2.3 文献述评
第三章 北京A基金公司私募股权投资业务风险控制现状评价
    3.1 北京A基金公司概况
    3.2 私募股权投资业务运作流程
    3.3 北京A基金公司私募股权投资风险控制现状
        3.3.1 风险控制理念
        3.3.2 风险控制体系
        3.3.3 风险控制程序
        3.3.4 风险控制环节
    3.4 北京A基金公司私募股权投资风险控制评价
        3.4.1 选择评价模型
        3.4.2 构建评价指标体系
        3.4.3 指标权重确定
        3.4.4 评价结果
    3.5 北京A基金公司私募股权投资风险控制问题诊断
        3.5.1 内部环境建设不足
        3.5.2 目标设定不够科学
        3.5.3 事项识别敏锐度不足
        3.5.4 风险评估不够客观
        3.5.5 风险应对效果不佳
        3.5.6 控制活动有所缺失
        3.5.7 信息与沟通不够通畅
        3.5.8 监督持续性不足
第四章 北京A基金公司私募股权投资风险控制改进建议
    4.1 优化内部环境
        4.1.1 组织架构
        4.1.2 人才保障
        4.1.3 企业文化建设
    4.2 科学设定目标
        4.2.1 战略目标与相关目标设定
        4.2.2 风险目标设定
    4.3 全面风险识别
        4.3.1 事项与影响因素识别
        4.3.2 事项识别方法
    4.4 科学风险评估
        4.4.1 风险评价体系构建
        4.4.2 风险评价方法
        4.4.3 加强评价结果运用
    4.5 完善风险应对
        4.5.1 完善风险应对规章制度
        4.5.2 建立全过程风险应对体系
    4.6 强化控制活动
        4.6.1 资金募集阶段的控制活动
        4.6.2 项目投资阶段的控制活动
        4.6.3 投后管理阶段的控制活动
        4.6.4 退出阶段的控制活动
    4.7 提升信息与沟通效率
    4.8 做好内部监督与评价
结论
附录
参考文献
致谢



本文编号：3834599