私募股权投资对创业板上市公司行为的影响研究
发布时间：2023-05-05 18:59
伴随我国多层次资本市场的不断完善,私募股权投资也逐渐成为资本市场中较为常见的一种投融资模式。虽然私募股权投资在我国起步较晚,但发展速度非常快,据清科研究中心数据统计显示,2014年中国私募股权投资市场共有448支可投资中国大陆的私募股权投资基金完成募集,披露投资金额的423支基金募集到位的可投资中国大陆的总金额达到631.29亿美元,超越历史最高的2008年创历史新高;多层次资本市场建设、私募股权正式确立的宽松监管原则及对外投资合作的加快使得大量的国资背景产业基金、社会资本及中外合作基金相继设立,极大的促进了PE市场的募资积极性。与此同时,投资市场共计投资943起案例,披露投资金额的847起投资案例共计投资537.57亿美元,较2013年实现大幅增长的同时创历史最高水平。私募股权投资与资本市场有着天然的联系,私募股权投资对我国企业的影响,尤其是对上市公司影响开始日渐显著。伴随2009年10月创业板市场成功设立,创业板市场成为私募股权投资成功退出的最理想方式,私募股权投资对创业板上市公司的影响就越发显著。活跃的私募股权投资是否影响创业板上市公司的经营与管理行为,对上市公司行为的影响程度如...
【文章页数】：140 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要 Abstract 第1章 绪论
1.1 选题背景与意义
1.2 国内外文献综述
1.2.1 私募股权投资对盈余管理行为的影响研究
1.2.2 私募股权投资对股利分配行为的影响研究
1.2.3 私募股权投资对公司治理行为的影响研究
1.2.4 私募股权投资对技术创新行为的影响研究
1.2.5 研究述评
1.3 研究思路与内容
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究内容
1.3.3 技术路线
1.4 研究方法与创新点
1.4.1 研究方法
1.4.2 创新点 第2章 私募股权投资与上市公司行为的理论分析
2.1 私募股权投资与创业板上市公司
2.1.1 私募股权投资的界定与发展情况
2.1.2 创业板市场及其上市公司发展现状
2.2 私募股权投资相关理论
2.2.1 契约理论与私募股权投资的组织形式
2.2.2 私募股权投资的委托代理理论
2.2.3 私募股权投资的信号传递理论
2.3 私募股权投资与上市公司行为的关系理论
2.3.1 私募股权投资的运作流程及上市公司的行为
2.3.2 私募股权投资影响上市公司行为的相关理论
2.4 本章小结 第3章 私募股权投资对技术创新行为的影响研究
3.1 创业板上市公司的技术创新行为
3.1.1 技术创新行为与私募股权投资
3.1.2 创业板上市公司的技术创新现状
3.2 私募股权投资对技术创新行为的影响机理分析
3.2.1 私募股权投资与技术创新行为的内在关系
3.2.2 私募股权投资对技术创新行为影响的模型分析
3.3 私募股权投资对创业板公司技术创新行为影响的实证研究
3.3.1 理论假设
3.3.2 变量选取与模型构建
3.3.3 样本选择与检验
3.3.4 实证结果与分析
3.3.5 稳健性检验
3.4 本章小结 第4章 私募股权投资对公司治理行为的影响研究
4.1 创业板上市公司的公司治理行为
4.1.1 公司治理行为的内涵
4.1.2 创业板上市公司公司治理现状
4.2 私募股权投资对公司治理行为的影响机理分析
4.2.1 优化股权结构
4.2.2 规范董事会运作
4.2.3 建立激励与约束机制
4.2.4 发挥声誉机制优势
4.3 私募股权投资对创业板企业公司治理行为影响的实证研究
4.3.1 理论假设
4.3.2 变量选取与模型构建
4.3.3 样本选择与检验
4.3.4 实证结果与分析
4.3.5 稳健性检验
4.4 本章小结 第5章 私募股权投资对股利分配行为的影响研究
5.1 创业板上市公司的股利分配行为
5.1.1 股利分配行为的内涵
5.1.2 创业板上市公司股利分配现状
5.2 私募股权投资对股利分配行为的影响机理分析
5.2.1 私募股权投资与股利分配行为的内在关系
5.2.2 上市公司股利分配行为的影响因素分析
5.3 私募股权投资对创业板公司股利分配行为影响的实证研究
5.3.1 理论假设
5.3.2 变量选取与模型构建
5.3.3 样本选择与检验
5.3.4 实证结果与分析
5.3.5 稳健性检验
5.4 本章小结 第6章 私募股权投资对盈余管理行为的影响研究
6.1 创业板上市公司的盈余管理行为
6.1.1 盈余管理行为的界定
6.1.2 盈余管理行为的动机
6.1.3 盈余管理行为的方式
6.2 私募股权投资对盈余管理行为的影响机理分析
6.2.1 影响公司治理结构
6.2.2 参与公司内部管理
6.3 私募股权投资对创业板公司盈余管理行为影响的实证检验
6.3.1 理论假设
6.3.2 变量选取与模型构建
6.3.3 样本选择与检验
6.3.4 实证结果与分析
6.4 本章小结 第7章 强化私募股权投资积极影响的政策建议
7.1 规范发展私募股权投资
7.1.1 促进私募股权基金融资渠道多元化
7.1.2 优化私募股权投资的组织形式
7.1.3 加强私募股权基金中介服务机构建设
7.1.4 加强私募股权投资管理人的培育
7.2 持续提升创业板上市公司质量
7.2.1 加强独立董事制度建设
7.2.2 健全完善监事会职能
7.3 营造良好的市场发展环境
7.3.1 加强对私募股权投资的监管
7.3.2 完善创业板市场的发审制度
7.3.3 加强上市公司的外部审计 结论 参考文献 致谢 附录 攻读博士学位期间的科研成果
本文编号：3808221
【文章页数】：140 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要 Abstract 第1章 绪论
1.1 选题背景与意义
1.2 国内外文献综述
1.2.1 私募股权投资对盈余管理行为的影响研究
1.2.2 私募股权投资对股利分配行为的影响研究
1.2.3 私募股权投资对公司治理行为的影响研究
1.2.4 私募股权投资对技术创新行为的影响研究
1.2.5 研究述评
1.3 研究思路与内容
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究内容
1.3.3 技术路线
1.4 研究方法与创新点
1.4.1 研究方法
1.4.2 创新点 第2章 私募股权投资与上市公司行为的理论分析
2.1 私募股权投资与创业板上市公司
2.1.1 私募股权投资的界定与发展情况
2.1.2 创业板市场及其上市公司发展现状
2.2 私募股权投资相关理论
2.2.1 契约理论与私募股权投资的组织形式
2.2.2 私募股权投资的委托代理理论
2.2.3 私募股权投资的信号传递理论
2.3 私募股权投资与上市公司行为的关系理论
2.3.1 私募股权投资的运作流程及上市公司的行为
2.3.2 私募股权投资影响上市公司行为的相关理论
2.4 本章小结 第3章 私募股权投资对技术创新行为的影响研究
3.1 创业板上市公司的技术创新行为
3.1.1 技术创新行为与私募股权投资
3.1.2 创业板上市公司的技术创新现状
3.2 私募股权投资对技术创新行为的影响机理分析
3.2.1 私募股权投资与技术创新行为的内在关系
3.2.2 私募股权投资对技术创新行为影响的模型分析
3.3 私募股权投资对创业板公司技术创新行为影响的实证研究
3.3.1 理论假设
3.3.2 变量选取与模型构建
3.3.3 样本选择与检验
3.3.4 实证结果与分析
3.3.5 稳健性检验
3.4 本章小结 第4章 私募股权投资对公司治理行为的影响研究
4.1 创业板上市公司的公司治理行为
4.1.1 公司治理行为的内涵
4.1.2 创业板上市公司公司治理现状
4.2 私募股权投资对公司治理行为的影响机理分析
4.2.1 优化股权结构
4.2.2 规范董事会运作
4.2.3 建立激励与约束机制
4.2.4 发挥声誉机制优势
4.3 私募股权投资对创业板企业公司治理行为影响的实证研究
4.3.1 理论假设
4.3.2 变量选取与模型构建
4.3.3 样本选择与检验
4.3.4 实证结果与分析
4.3.5 稳健性检验
4.4 本章小结 第5章 私募股权投资对股利分配行为的影响研究
5.1 创业板上市公司的股利分配行为
5.1.1 股利分配行为的内涵
5.1.2 创业板上市公司股利分配现状
5.2 私募股权投资对股利分配行为的影响机理分析
5.2.1 私募股权投资与股利分配行为的内在关系
5.2.2 上市公司股利分配行为的影响因素分析
5.3 私募股权投资对创业板公司股利分配行为影响的实证研究
5.3.1 理论假设
5.3.2 变量选取与模型构建
5.3.3 样本选择与检验
5.3.4 实证结果与分析
5.3.5 稳健性检验
5.4 本章小结 第6章 私募股权投资对盈余管理行为的影响研究
6.1 创业板上市公司的盈余管理行为
6.1.1 盈余管理行为的界定
6.1.2 盈余管理行为的动机
6.1.3 盈余管理行为的方式
6.2 私募股权投资对盈余管理行为的影响机理分析
6.2.1 影响公司治理结构
6.2.2 参与公司内部管理
6.3 私募股权投资对创业板公司盈余管理行为影响的实证检验
6.3.1 理论假设
6.3.2 变量选取与模型构建
6.3.3 样本选择与检验
6.3.4 实证结果与分析
6.4 本章小结 第7章 强化私募股权投资积极影响的政策建议
7.1 规范发展私募股权投资
7.1.1 促进私募股权基金融资渠道多元化
7.1.2 优化私募股权投资的组织形式
7.1.3 加强私募股权基金中介服务机构建设
7.1.4 加强私募股权投资管理人的培育
7.2 持续提升创业板上市公司质量
7.2.1 加强独立董事制度建设
7.2.2 健全完善监事会职能
7.3 营造良好的市场发展环境
7.3.1 加强对私募股权投资的监管
7.3.2 完善创业板市场的发审制度
7.3.3 加强上市公司的外部审计 结论 参考文献 致谢 附录 攻读博士学位期间的科研成果
本文编号：3808221
本文链接：https://www.wllwen.com/jingjilunwen/huobiyinxinglunwen/3808221.html