信号传递视角下政府干预、外部投资与企业自主创新 ————基于战略性新兴产业上市公司面板数据的研究
发布时间：2023-06-01 23:39
自主创新是企业发展的核心和关键。与发达国家相比，我国企业自主创新普遍面临着外部融资约束和创新投入不足的两大瓶颈。战略性新兴企业作为引领未来经济发展最重要的牵引力，该问题尤其突出，仅凭市场力量难以解决，迫切需要政府的引导和激励。政府干预直接体现了国家对自主创新的规划和引导，传递了政府政策倾向的信号。该信号有助于吸引外部投资的增加，能够使全社会的创新能量充分地涌流出来，促进企业自主创新。因此，研究政府干预、外部投资和企业自主创新三者之间的信号传递机理和作用效果，对于解决企业的自主创新能力弱和融资约束问题具有重要理论和现实意义。 本文在信号传递视角下，结合政府干预理论、自主创新理论，对政府、外部投资者与企业之间的行为及其均衡状态进行了分析。深入探讨了政府干预、外部投资与企业自主创新三者之间信号传递作用的微观机理，据此构建了信号传递概念模型并提出相应实证命题。采用面板因子分析和DEA-BCC等方法对政府干预、外部投资和企业自主创新变量进行测度；把企业自主创新过程分为创新投入、创新产出和最终产出三个阶段，分别用固定效应模型、负二项式模型和DEA-Tobit模型分析了政府干预、外部投资在这三个阶段...
【文章页数】：164 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 导论
1.1 问题提出
1.2 研究意义
1.3 研究内容和技术路线
1.4 研究方法和创新点
第二章 相关理论和文献综述
2.1 相关理论
2.1.1 政府干预理论
2.1.2 自主创新理论
2.1.3 信号传递理论
2.2 国内外文献综述
2.2.1 政府干预与企业创新
2.2.2 金融中介、投资类型与企业创新
2.2.3 政府干预、外部投资与企业自主创新：研究的新趋势
第三章 政府干预、外部投资与企业自主创新的主体行为分析
3.1 信号传递博弈模型
3.1.1 信号传递博弈动态过程
3.1.2 博弈参与方的纯战略分析
3.1.3 均衡分析
3.2 政府与企业的信号传递博弈模型
3.2.1 基本假设
3.2.2 政府和企业的纯战略
3.2.3 政府部门和企业的支付
3.2.4 均衡分析
3.3 政府与外部投资者的信号传递博弈模型
3.3.1 基本假设
3.3.2 政府部门和外部投资者的纯战略
3.3.3 政府部门和外部投资者的支付
3.3.4 均衡分析
3.4 外部投资者参与下的政府与企业信号传递博弈模型
3.4.1 基本假设
3.4.2 政府部门和企业的纯战略
3.4.3 外部投资者参与情况下的政府和企业的支付
3.4.4 均衡分析
3.5 本章小结
第四章 政府干预、外部投资与企业自主创新：信号传递机理
4.1 政府干预、外部投资在企业自主创新投入阶段的信号传递机理
4.1.1 政府干预对企业自主创新投入的信号传递机理
4.1.2 政府干预对外部投资者的信号传递机理
4.1.3 外部投资对企业自主创新投入的作用机理
4.2 政府干预、外部投资在企业自主创新产出阶段的信号传递机理
4.2.1 政府干预对企业自主创新产出的信号传递机理
4.2.2 外部投资对企业自主创新产出的作用机理
4.3 政府干预、外部投资在企业最终产出阶段的信号传递机理
4.3.1 政府干预对企业最终产出（创新绩效）的信号传递机理
4.3.2 外部投资对企业最终产出（创新绩效）的作用机理
4.3.3 最终产出对外部投资、自主创新投入的反馈作用机理
4.4 政府干预、外部投资与企业自主创新的信号传递概念模型
4.5 本章小结
第五章 政府干预、外部投资和企业自主创新绩效的测度
5.1 样本选择与数据来源
5.2 政府干预变量的测度
5.2.1 政府干预指标的选择
5.2.2 面板因子分析模型
5.2.3 变量描述和测算结果
5.3 外部投资变量的测算和描述
5.3.1 外部投资变量的测算
5.3.2 外部投资变量的描述性统计
5.4 企业自主创新绩效的测度
5.4.1 企业创新绩效的研究现状
5.4.2 企业自主创新绩效测度指标
5.4.3 企业自主创新绩效的测度及分析
5.5 本章小结
第六章 政府干预、外部投资与企业自主创新的信号传递效应
6.1 政府干预、外部投资在企业自主创新投入阶段的信号传递效应
6.1.1 政府干预对企业自主创新投入的信号传递效应
6.1.2 政府干预对外部投资的信号传递效应
6.1.3 外部投资对创新投入的影响效应
6.2 政府干预、外部投资在企业自主创新产出阶段的信号传递
6.2.1 企业自主创新产出的指标选取及模型构建
6.2.2 政府干预对企业自主创新产出的信号传递效应
6.2.3 外部投资对企业自主创新产出的影响效应
6.3 政府干预、外部投资在企业最终产出阶段的信号传递
6.3.1 面板数据的 Tobit 模型
6.3.2 政府干预对企业自主创新绩效的信号传递效应
6.3.3 外部投资对自主创新绩效的影响效果检验
6.4 政府干预、外部投资在企业自主创新过程中的信号传递效应
6.4.1 模型设定和变量定义
6.4.2 模型估计结果及分析
6.5 本章小结
第七章 结论、政策启示及研究展望
7.1 主要结论
7.2 政策启示
7.3 研究局限性及研究展望
参考文献
发表论文和参加科研情况
附录
致谢
本文编号：3827249
【文章页数】：164 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 导论
1.1 问题提出
1.2 研究意义
1.3 研究内容和技术路线
1.4 研究方法和创新点
第二章 相关理论和文献综述
2.1 相关理论
2.1.1 政府干预理论
2.1.2 自主创新理论
2.1.3 信号传递理论
2.2 国内外文献综述
2.2.1 政府干预与企业创新
2.2.2 金融中介、投资类型与企业创新
2.2.3 政府干预、外部投资与企业自主创新：研究的新趋势
第三章 政府干预、外部投资与企业自主创新的主体行为分析
3.1 信号传递博弈模型
3.1.1 信号传递博弈动态过程
3.1.2 博弈参与方的纯战略分析
3.1.3 均衡分析
3.2 政府与企业的信号传递博弈模型
3.2.1 基本假设
3.2.2 政府和企业的纯战略
3.2.3 政府部门和企业的支付
3.2.4 均衡分析
3.3 政府与外部投资者的信号传递博弈模型
3.3.1 基本假设
3.3.2 政府部门和外部投资者的纯战略
3.3.3 政府部门和外部投资者的支付
3.3.4 均衡分析
3.4 外部投资者参与下的政府与企业信号传递博弈模型
3.4.1 基本假设
3.4.2 政府部门和企业的纯战略
3.4.3 外部投资者参与情况下的政府和企业的支付
3.4.4 均衡分析
3.5 本章小结
第四章 政府干预、外部投资与企业自主创新：信号传递机理
4.1 政府干预、外部投资在企业自主创新投入阶段的信号传递机理
4.1.1 政府干预对企业自主创新投入的信号传递机理
4.1.2 政府干预对外部投资者的信号传递机理
4.1.3 外部投资对企业自主创新投入的作用机理
4.2 政府干预、外部投资在企业自主创新产出阶段的信号传递机理
4.2.1 政府干预对企业自主创新产出的信号传递机理
4.2.2 外部投资对企业自主创新产出的作用机理
4.3 政府干预、外部投资在企业最终产出阶段的信号传递机理
4.3.1 政府干预对企业最终产出（创新绩效）的信号传递机理
4.3.2 外部投资对企业最终产出（创新绩效）的作用机理
4.3.3 最终产出对外部投资、自主创新投入的反馈作用机理
4.4 政府干预、外部投资与企业自主创新的信号传递概念模型
4.5 本章小结
第五章 政府干预、外部投资和企业自主创新绩效的测度
5.1 样本选择与数据来源
5.2 政府干预变量的测度
5.2.1 政府干预指标的选择
5.2.2 面板因子分析模型
5.2.3 变量描述和测算结果
5.3 外部投资变量的测算和描述
5.3.1 外部投资变量的测算
5.3.2 外部投资变量的描述性统计
5.4 企业自主创新绩效的测度
5.4.1 企业创新绩效的研究现状
5.4.2 企业自主创新绩效测度指标
5.4.3 企业自主创新绩效的测度及分析
5.5 本章小结
第六章 政府干预、外部投资与企业自主创新的信号传递效应
6.1 政府干预、外部投资在企业自主创新投入阶段的信号传递效应
6.1.1 政府干预对企业自主创新投入的信号传递效应
6.1.2 政府干预对外部投资的信号传递效应
6.1.3 外部投资对创新投入的影响效应
6.2 政府干预、外部投资在企业自主创新产出阶段的信号传递
6.2.1 企业自主创新产出的指标选取及模型构建
6.2.2 政府干预对企业自主创新产出的信号传递效应
6.2.3 外部投资对企业自主创新产出的影响效应
6.3 政府干预、外部投资在企业最终产出阶段的信号传递
6.3.1 面板数据的 Tobit 模型
6.3.2 政府干预对企业自主创新绩效的信号传递效应
6.3.3 外部投资对自主创新绩效的影响效果检验
6.4 政府干预、外部投资在企业自主创新过程中的信号传递效应
6.4.1 模型设定和变量定义
6.4.2 模型估计结果及分析
6.5 本章小结
第七章 结论、政策启示及研究展望
7.1 主要结论
7.2 政策启示
7.3 研究局限性及研究展望
参考文献
发表论文和参加科研情况
附录
致谢
本文编号：3827249
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