浅谈产业集群内企业技术创新风险分析与对策研究

　　摘要：产业集群发展的核心是技术创新，技术创新是促进企业和产业集群发展的主要动力。然而产业集群内的企业技术创新是有一定风险的，本文从集群内企业自身层面、集群内环境层面、集群外环境层面三个方面对集群内企业技术创新的风险进行分析，并提出具有针对性的风险防范与控制的对策建议。

　　关键词：技术创新；产业集群；风险

　　中图分类号：F271 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）06-00-02

　　一、引言
　　产业集群是指在地理上靠近、处于同一产业或者产业上相互联系的公司和关联的机构在特定区域上的集聚。产业集群作为区域经济发展中新的空间组织形式，对区域经济发展有着巨大推动作用，是区域经济发展的动力。
　　集群发展的关键是技术创新，然而企业技术创新是有风险的。因此对企业技术创新的风险因素进行分析以便及时规避和合理控制风险，对企业和产业集群的发展都具有重大的意义。技术创新风险，是指创新主体在技术创新过程中，由于各种环境因素的不确定性、技术创新项目的难度以及企业自身综合能力的制约，而导致的技术创新活动的中止、撤销、失败，或达不到预期经济技术指标，造成损失的可能性及其后果。虽然不同学者从不同的角度划分，技术创新的风险类型有所不同，但是技术创新风险因素的差异性不大，本文主要从集群内企业自身层面、集群内环境层面、集群外环境层面三个方面对集群内企业技术创新的风险进行分析。
　　二、产业集群内企业技术创新风险因素分析
　　根据技术创新的风险定义，我们拟把集群内企业技术创新风险来源划分为三个大类：企业自身内部因素导致的技术创新风险；集群内环境导致的技术创新风险；集群外部环境因素导致的技术创新风险；在借鉴前人研究成果的基础上综合分析上述三种风险来源，认为集群内企业技术创新风险一般可划分为七种类型，分别是：技术风险、管理风险、生产风险、财务风险、市场风险、政策风险、集群环境风险。下面我们将分别对这七种风险进行分析：
　　1.企业自身层面的风险
　　（1）技术风险
　　技术风险是企业技术创新风险中非常关键的因素之一，它是指在技术创新过程中由于技术本身的难度、复杂度及其技术变化的不确定性等因素而导致创新失败的可能性。技术风险主要表现在以下几点：知识产权保护力度弱；技术本身比较复杂；技术不成熟度；企业研发能力差；技术成果转化难；新技术可能被模仿或被其它新技术替代；技术前景不确定等风险。
　　（2）管理风险
　　管理风险是指在技术创新过程中，由于管理上决策的失误、本身管理制度不健全或者缺乏管理力度而导致创新失败的可能性。一般主要有以下几种风险：企业管理能力差；激励制度的不完善；领导者的决策风险；企业组织结构不合理性等。
　　（3）生产风险
　　技术创新的生产风险是指在新技术、新工艺研究开发之后，由于生环节的某些因素的不确定性导致创新活动不能继续下去而失败的可能性。一般主要有以下几种风险：生产能力不足；新产品质量低；原材料不能及时供应；新产品生产成本高等风险。
　　（4）财务风险
　　资金是高新技术企业技术创新活动的基石，是创新活动能够持续顺利进行的最重要保障。技术创新的财务风险是指在技术创新的各个阶段由于预算不到位，或者出现分阶段超支、资金筹集出现意外迫使技术创新某阶段停止，从而使得整个创新项目搁浅的可能性。一般主要有以下几种风险：企业资金短缺；企业融资能力差；研发成本超支等风险。
　　2.集群内环境层面的风险
　　集群环境风险是指由于集群内的一些特有的环境氛围对企业技术创新造成负面影响而导致技术创新失败的可能性。一般主要有以下几种风险：对于专利保护制度的执行力度弱；科技人员的突然离职导致核心资料流失、人才短缺的风险；集群内企业竞争程度激烈导致“柠檬化”风险；技术锁定等
　　3.集群外环境层面的风险
　　（1）市场风险
　　市场是企业生存和发展的源泉，没有市场的产品，对于企业本身来说是没有任何价值，因此一项技术创新是否成功，究其根源还是要靠市场去检验。市场风险一般指如果创新产品不适应市场需求或其变化而未被市场充分有效地接受，使得新产品得不到消费者的认同，从而导致企业前期投入得不到回报而产生损失的风险。一般主要有以下几种风险：消费者对新产品需求的变动；新产品的市场容量小；新产品被替代；新产品推广的力度弱；新产品定价不合理等风险；竞争对手的不正当竞争风险等。
　　（2）政策风险
　　政策风险是指国家或地方政府的法律、法规、方针、政策及其变化对创新项目的不利影响而导致创新失败的可能性。一般主要有以下几种风险：法律政策不利于创新；经济政策不利于创新；主管部门或相关部门的不支持或支持力度弱；宏观经济形势的变动等风险。
　　三、风险防范与控制的对策建议
　　上文我们分别从三个方面分析了集群内企业技术创新的风险，下面我们将从企业、集群和政府三个层面对集群内企业技术创新的风险提出一些针对性的建议和对策，以便对一些风险进行规避和控制，从而更好地促进企业和集群的发展。
　　1.集群内企业层面
　　集群内企业技术创新的风险中技术风险、管理风险、生产风险、财务风险、还有一部分市场风险主要源自企业自身的局限性。我们针对这些风险提出了一些建议和对策：
　　（1）技术风险方面
　　企业必须提高企业及其员工的知识产权保护意识，加强对于知识产权的保护力度；在开始一项技术创新时要做好研究方向的选择，尽量选择技术前景好、不易被模仿或替代的技术；吸收大量的高素质的科技技术人员，及时更换技术创新所需设备，淘汰一些陈旧设备，提高企业自身的研发能力；
　　（2）管理风险方面
　　企业应提高领导者的素质和决策能力，提高自身管理水平；多听取一线员工和技术人员的宝贵意见，实现民主决策；完善技术创新激励制度，奖罚分明，提高员工积极性；建立健全的企业组织结构，能及时控制企业的技术创新流程。

　　（3）生产风险方面
　　企业要建立完善的物流供应系统保证原材料的及时供应；及时更换落后的生产设备，保证企业充足的生产能力；建立严格完善的质量检验系统，对新产品的质量进行监控，保证产品高质量；合理的控制新产的成本。
　　（4）财务风险方面
　　企业必须做好资金预算的工作，对技术创新的各个阶段所需资金进行合理的控制；执行时要严格控制各阶段的资金使用量；提高企业资金的流动性，解决企业技术创新时临时所需大量资金的风险；提高企业融资的能力，例如一些企业与银行建立合作关系，有些有实力的大企业可以进行股票和债券筹资等。
　　（5）市场风险方面
　　企业应该在进行研发时提前搜集大量的资料，，做好充足的市场调研，了解消费者的偏好；通过市场调研了解现有产品的市场份额，分析市场容量，初步估计研发的新产品的市场占有率；通过促销或者广告的形式加大新厂品的宣传力度，增加知名度。
　　2.集群环境层面
　　（1）加大集群区域内知识产权制度的执法力度
　　集群区域内的各知识产权行政主管部门应加大联络与协调，建立以知识产权管理部门为核心，工商、技术监督、专利中介服务机构为桥梁的网络化知识产权保护体系。
　　（2）企业应加强对人力资源的管理
　　企业应该制定完善的薪酬奖励制度，为企业技术人员提供良好的工作环境和晋升空间；建立和大学、科研机构的稳定长期的合作关系，吸收大量企业所需的技术人员；和员工签订协议，如果员工离职应当签订技术保密协议，规定具体的技术保密的时间，防止核心资料外泄。
　　（3）集群内的企业采取产品差异化竞争策略
　　企业应进行差异化技术创新，开拓差异化的经营领域，尽量避免由产品同构而导致的“柠檬化”风险。
　　（4）建立区域创新平台
　　加强集群内企业的联系和知识的双向流动，增强技术应变能力，与此同时也必须加强同外界的联系，及时了解行业的新信息，吸收一些集群外企业的新技术和新思想，突破技术创新既定的视角。
　　3.政府层面
　　（1）制定健全的法律法规
　　政府不仅要建立企业技术创新管理机制的基本法规，还需建立针对创新技术知识产权保护、技术转让等的法规以及完善金融体系、净化市场竞争环境等方面的法律法规等。
　　（2）完善融资制度和融资体系建设
　　例如，政府提供担保；组建技术创新投资基金，建立和发展为企业提供融资和贷款担保的多种担保机构等。
　　（3）建立财税激励政策
　　例如，政府通过减税等优惠政策减轻企业沉重的财税负担；增加对企业技术创新的财政补贴，建立重要技术的研究补贴制度，对符合条件的企业给予专项高新技术研究补贴，提高企业技术创新的积极性。