地方政府金融监管绩效的评估与改善研究
发布时间：2023-10-30 19:44
金融市场存在的种种失灵现象决定了政府加强对金融监管的必要性。2008年发端于美国的金融危机演变为全球性的经济危机,问题的根本在于政府金融监管的缺失。在金融全球化的格局下,政府金融监管的重要性日益凸显,提升政府金融监管绩效、加强政府金融监管绩效评估体系建设显得更加突出和重要。然而,我国政府金融监管绩效评估由于起步较晚,发展还很不成熟,对金融监管的绩效评估仅仅停留在合规性审计阶段。因此,充分发挥政府绩效评估的积极作用,跳出传统的预算执行和财务收支审计限制,强化对现行金融监管绩效的分析和评价,既是推进当前金融监管发展的内在要求,也符合金融审计发展的长期趋势。本文通过借鉴国内外较为成熟的政府公共部门绩效评估理论和实践,构建了地方政府金融监管绩效评估指标体系框架,设计了23个分类指标和66个单项指标,对样本政府金融监管绩效进行了实证测评,并有针对地提出了改善地方政府金融监管绩效的对策建议。 本文综合运用规范研究和实证研究的方法,探讨了地方政府金融监管绩效评估与改善的基本理论,研究了地方政府金融监管绩效评估的指标体系与方法,提出了改进金融监管绩效的具体对策。首先阐述了地方政府金融监管绩效评估的基础...
【文章页数】：121 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
1.1 选题的背景和意义
1.1.1 选题的背景
1.1.2 选题的意义
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国内外关于政府绩效评估的研究
1.2.2 国内外关于地方政府金融监管的研究
1.2.3 简要评价
1.3 研究的思路与方法
1.3.1 研究的思路
1.3.2 研究的方法
1.4 研究特色和创新点
第2章 地方政府金融监管绩效评估的基础理论
2.1 地方政府金融监管及其绩效的概述
2.1.1 地方政府金融监管的内涵
2.1.2 地方政府金融监管的对象
2.1.3 地方政府金融监管的原则
2.1.4 地方政府金融监管的职能
2.1.5 地方政府金融监管绩效的界定
2.2 地方政府金融监管绩效评估的本质与作用
2.2.1 地方政府金融监管绩效评估的本质
2.2.2 地方政府金融监管绩效评估的作用
2.3 地方政府金融监管绩效评估的特征分析
2.3.1 目标的多重性
2.3.2 评估指标的难确定性
2.3.3 过程的复杂性
2.3.4 结果的特殊性
2.4 地方政府金融监管绩效评估的理论依据
2.4.1 市场失灵理论
2.4.2 公共产品理论
2.4.3 利益相关者理论
2.4.4 治理理论
第3章 地方政府金融监管及其绩效评估的现状分析
3.1 地方政府金融监管实践
3.1.1 建立健全地方性金融法律体系
3.1.2 加强对地方金融监管机构的管理
3.1.3 组建地方政府金融办
3.2 当前各地政府金融监管的工作成效
3.2.1 完善地方政府金融监管体制
3.2.2 较好地解决了地方政府金融监管条块分割的问题
3.2.3 地方金融中心集聚效应显著
3.2.4 维护地方政府金融体系的安全性和稳定性
3.3 地方政府金融监管发展中的绩效评估实践
3.3.1 地方政府金融监管绩效评估现状
3.3.2 地方政府金融监管绩效评估存在的主要问题
3.3.3 地方政府金融监管绩效评估的发展趋势
第4章 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建
4.1 地方政府金融监管绩效及评估指标体系的内涵
4.1.1 地方政府金融监管的目标和职能
4.1.2 地方政府金融监管的绩效及其评估
4.1.3 地方政府金融监管绩效评估
4.1.4 地方政府金融监管绩效评估指标体系的相关概念
4.2 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的要求与原则
4.2.1 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的要求
4.2.2 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的原则
4.3 地方政府金融监管绩效评估体系的模型基础
4.3.1 欧盟通用绩效评估框架
4.3.2 地方公共部门绩效评估框架
4.3.3 金融监管治理评估框架
4.3.4 世界竞争力评价体系
4.4 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的思路与框架
4.4.1 通用绩效评估指标框架在我国的应用案例
4.4.2 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的基本思路
4.4.3 地方政府金融监管绩效评估指标体系的维度
4.4.4 地方政府金融监管绩效评估指标体系的总体框架
第5章 地方政府金融监管绩效评估实证研究
5.1 地方政府金融监管绩效评估指标体系及说明
5.1.1 地方政府金融监管绩效评估指标体系
5.1.2 地方政府金融监管绩效评估指标解释及获取方法
5.2 地方政府金融外部监管绩效评估实证测评
5.2.1 样本选择与数据来源
5.2.2 实证测评模型构建
5.2.3 样本政府金融外部监管绩效实证分析
5.3 地方政府金融监管内部管理绩效实证测评
5.3.1 指标体系与数据采集
5.3.2 绩效测评方法及结果
第6章 地方政府金融监管绩效改善的途径及对策建议
6.1 积极探索金融大部制改革
6.1.1 大部制改革是次贷危机以来世界各国重点关注的课题
6.1.2 国外金融大部制改革为中国金融改革提供了重要经验
6.1.3 金融大部制改革是大部制改革继续深化的必然选择
6.2 积极探索区域金融监管运行协作机制
6.2.1 建立健全金融稳定综合评价体系
6.2.2 建立健全金融风险诊断和纠正机制
6.2.3 建立健全金融机构风险自评报告制度
6.2.4 建立健全重点行业的金融风险监测机制
6.2.5 建立健全重点企业定点联系机制
6.2.6 建立健全金融危机管理应急机制
6.3 进一步完善地方政府（省级政府）金融监管机制
6.3.1 创新地方政府金融监管宏观思路
6.3.2 完善地方政府金融监管微观管理机制
6.3.3 推进和深化地方政府金融监管绩效评估
总结与展望
参考文献
致谢
读博期间的主要科研成果
本文编号：3859070
【文章页数】：121 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
1.1 选题的背景和意义
1.1.1 选题的背景
1.1.2 选题的意义
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国内外关于政府绩效评估的研究
1.2.2 国内外关于地方政府金融监管的研究
1.2.3 简要评价
1.3 研究的思路与方法
1.3.1 研究的思路
1.3.2 研究的方法
1.4 研究特色和创新点
第2章 地方政府金融监管绩效评估的基础理论
2.1 地方政府金融监管及其绩效的概述
2.1.1 地方政府金融监管的内涵
2.1.2 地方政府金融监管的对象
2.1.3 地方政府金融监管的原则
2.1.4 地方政府金融监管的职能
2.1.5 地方政府金融监管绩效的界定
2.2 地方政府金融监管绩效评估的本质与作用
2.2.1 地方政府金融监管绩效评估的本质
2.2.2 地方政府金融监管绩效评估的作用
2.3 地方政府金融监管绩效评估的特征分析
2.3.1 目标的多重性
2.3.2 评估指标的难确定性
2.3.3 过程的复杂性
2.3.4 结果的特殊性
2.4 地方政府金融监管绩效评估的理论依据
2.4.1 市场失灵理论
2.4.2 公共产品理论
2.4.3 利益相关者理论
2.4.4 治理理论
第3章 地方政府金融监管及其绩效评估的现状分析
3.1 地方政府金融监管实践
3.1.1 建立健全地方性金融法律体系
3.1.2 加强对地方金融监管机构的管理
3.1.3 组建地方政府金融办
3.2 当前各地政府金融监管的工作成效
3.2.1 完善地方政府金融监管体制
3.2.2 较好地解决了地方政府金融监管条块分割的问题
3.2.3 地方金融中心集聚效应显著
3.2.4 维护地方政府金融体系的安全性和稳定性
3.3 地方政府金融监管发展中的绩效评估实践
3.3.1 地方政府金融监管绩效评估现状
3.3.2 地方政府金融监管绩效评估存在的主要问题
3.3.3 地方政府金融监管绩效评估的发展趋势
第4章 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建
4.1 地方政府金融监管绩效及评估指标体系的内涵
4.1.1 地方政府金融监管的目标和职能
4.1.2 地方政府金融监管的绩效及其评估
4.1.3 地方政府金融监管绩效评估
4.1.4 地方政府金融监管绩效评估指标体系的相关概念
4.2 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的要求与原则
4.2.1 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的要求
4.2.2 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的原则
4.3 地方政府金融监管绩效评估体系的模型基础
4.3.1 欧盟通用绩效评估框架
4.3.2 地方公共部门绩效评估框架
4.3.3 金融监管治理评估框架
4.3.4 世界竞争力评价体系
4.4 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的思路与框架
4.4.1 通用绩效评估指标框架在我国的应用案例
4.4.2 地方政府金融监管绩效评估指标体系构建的基本思路
4.4.3 地方政府金融监管绩效评估指标体系的维度
4.4.4 地方政府金融监管绩效评估指标体系的总体框架
第5章 地方政府金融监管绩效评估实证研究
5.1 地方政府金融监管绩效评估指标体系及说明
5.1.1 地方政府金融监管绩效评估指标体系
5.1.2 地方政府金融监管绩效评估指标解释及获取方法
5.2 地方政府金融外部监管绩效评估实证测评
5.2.1 样本选择与数据来源
5.2.2 实证测评模型构建
5.2.3 样本政府金融外部监管绩效实证分析
5.3 地方政府金融监管内部管理绩效实证测评
5.3.1 指标体系与数据采集
5.3.2 绩效测评方法及结果
第6章 地方政府金融监管绩效改善的途径及对策建议
6.1 积极探索金融大部制改革
6.1.1 大部制改革是次贷危机以来世界各国重点关注的课题
6.1.2 国外金融大部制改革为中国金融改革提供了重要经验
6.1.3 金融大部制改革是大部制改革继续深化的必然选择
6.2 积极探索区域金融监管运行协作机制
6.2.1 建立健全金融稳定综合评价体系
6.2.2 建立健全金融风险诊断和纠正机制
6.2.3 建立健全金融机构风险自评报告制度
6.2.4 建立健全重点行业的金融风险监测机制
6.2.5 建立健全重点企业定点联系机制
6.2.6 建立健全金融危机管理应急机制
6.3 进一步完善地方政府（省级政府）金融监管机制
6.3.1 创新地方政府金融监管宏观思路
6.3.2 完善地方政府金融监管微观管理机制
6.3.3 推进和深化地方政府金融监管绩效评估
总结与展望
参考文献
致谢
读博期间的主要科研成果
本文编号：3859070
本文链接：https://www.wllwen.com/guanlilunwen/gonggongguanlilunwen/3859070.html