证券管制的立法目标及其实现

发布时间：2023-05-19 01:35

　　证券管制是国家干预证券市场的一种体现，管制必须在法律的框架中进行。证券管制立法目标的选择，直接影响证券管制的方式、过程及结果，从而对证券市场运行效率的提高、脆弱性的克服以及稳健良性的发展起着决定性作用。本文的写作目的在于通过论述证券管制的立法目标及其实现，从而为提高我国证券管制的水平提供参考意见。 本文采用演绎、对比、归纳等推理论证的方法，立足我国证券市场的客观现实，从法学、经济学和金融发展史的角度出发，层层递进，步步铺垫，自然导出证券管制立法的目标以及目标实现的途径。 本文首先论述了证券管制的概念及其法律制度的产生、发展。其次，分析了证券管制立法目标选择的经济内涵。在这一章中，主要借用经济学供给与需求的概念，从证券管制的客观需求出发，推导出证券管制的基本立法目标在于稳定证券市场的职能；从对证券管制的供给角度分析，证券法律制度的供给是一个政治法律过程，政府的偏好对设定证券管制的立法目标起着主导作用。再次，分析了证券管制立法的价值取向，在此基础上阐述了证券管制立法的目标。最后，本文分别从立法的内在结构、法律体系的完善以及对主体结构的反思三个主要层面，对证券管制立法目标的实...

【文章页数】：59 页

【学位级别】：硕士

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中文摘要
Abstract
引言
第一章 证券管制的概念及其法律制度的产生、发展
    1.1 证券管制概念的确立
        1.1.1 证券管制与证券监管的区别
        1.1.2 证券管制的性质
        1.1.3 (证券)管制的一般理论
    1.2 证券管制法律制度的产生、发展
        1.2.1 大危机前的自由放任阶段
        1.2.2 大危机引发的证券管制的全面升级
第二章 证券管制立法目标选择的经济内涵
    2.1 证券管制立法目标选择的客观需求
        2.1.1 需求的根源——证券体系的脆弱性
        2.1.2 证券管制对证券体系脆弱性的有效抑制
    2.2 证券管制法立法目标选择的主观供给
        2.2.1 证券管制法律制度的供给者
        2.2.2 政府对证券管制立法目标的偏好
    2.3 供给与需求的均衡对立法目标的影响
        2.3.1 供给与需求的失衡对立法目标的影响
            2.3.1.1 供给因素导致的证券管制失衡
            2.3.1.2 需求因素导致的证券管制失衡
        2.3.2 供给与需求的均衡
第三章 证券管制立法的价值取向及立法目标
    3.1 证券管制立法的价值取向
        3.1.1 公平与效率
        3.1.2 安全与效率
    3.2 证券管制的立法目标
        3.2.1 根本目标：稳定证券市场的职能
        3.2.2 基本目标：保护投资者利益
第四章 目标的实现之一——内在结构的选择
    4.1 安全性结构模式
    4.2 结构性结构模式
    4.3 保护性结构模式
第五章 目标的实现之二——法律体系的完善
    5.1 证券管制的立法体系
        5.1.1 证券管制立法体系的比较
            5.1.1.1 美国证券管制的立法体系
            5.1.1.2 英国证券管制的立法体系
            5.1.1.3 欧洲大陆证券管制的立法体系
        5.1.2 我国证券管制法律制度存在的问题及其原因
            5.1.2.1 我国证券管制法律制度存在的问题
            5.1.2.2 我国证券管制存在问题的成因分析
    5.2 完善我国证券管制法律制度的构想
        5.2.1 树立正确的立法观念
        5.2.2 完善证券管制法律框架,加强证券管制的配套立法
        5.2.3 及时修改、完善证券管制的具体法律规范
第六章 目标的实现之三——主体结构的反思
    6.1 我国证券管制主体的演变过程
    6.2 我国现行证券管制主体存在的缺陷分析
    6.3 完善我国证券管制主体的制度构想
        6.3.1 正确定位我国证券管制的立法目标
        6.3.2 证券管制者与财产所有者之间的不可竞合
        6.3.3 赋予管制者必要而充分的管制权力
        6.3.4 规定证券管制机构明确而严格的法律责任
结语
参考文献
致谢
个人简历



本文编号：3819400