论合并控制制度域外效力中的效果原则

发布时间：2024-04-01 03:31

　　波音和麦道公司合并案所反映出的实质问题是一国合并控制制度的域外效力问题,它是随着世界经济一体化的深化而产生的,是合并控制制度的内在需求和固有特征。 效果原则是指:无论行为人是否具有本国国籍,也无论合并行为是否发生或完成在本国领域内,只要该合并行为对本国的市场竞争构成了影响,那么,本国的合并控制制度就可以对该合并行为予以适用。 “效果原则”突破了传统国际法的理论限制,扩张了法律的适用范围,迎合了合并控制制度本身内在的需求。但是,由于“效果原则”对传统国际法的过度扩张,导致了矛盾和对抗的产生。作为妥协,“效果原则”接受国际法基本原则对其的限制,并加强了国际合作,表现出了该原则逐步向传统国际法回归的趋势。其必然结果就是,一国的合并控制制度,可以主张享有域外效力,但是只能在一定条件下主张享有域外效力。 我国合并控制制度是具有域外效力的,但“效果原则”只在一定程度上得到了我国的采用。目前,关于合并控制制度的立法尚不完备,有关法律渊源级别较低,内容有待完善。我国在这方面尚未启动有关的国际合作,缺乏国际实践经验的支持。在很多国家、尤其是与中国有密切经贸与投资联系的国家都主张反垄断法的域外效力的情况下...

【文章页数】：77 页

【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
前言
第一章 合并控制制度的域外效力
    第一节 合并控制与反垄断的关系
        一、《反垄断法》实体法的三大支柱
        二、合并控制法律特征
        三、合并控制的立法及制度构架
            1、调整范围
            2、实质准则
            3、区别控制
            4、垄断豁免
    第二节 主张域外效力的主要法理依据
        一、合并控制制度域外效力的概念
        二、主张合并控制制度域外效力的主要法理依据
            1、客观领域原则
            2、国籍管辖原则
            3、保护性管辖原则
            4、效果原则
    第三节 合并控制域外效力的使用与冲突
        一、在经济全球化和反国际垄断的影响下，国家以“效果原则”来决定管辖权的可能性不断增加
        二、一些国家通过制定“阻却条款”来拒绝与对抗他国反垄断法的域外适用
        三、用国内法代替国际法来规范国际经济行为,其结果可能与国际法的正义标准不符
        四、各国反垄断法所具有的差异性在域外适用时提供了不同的规则标准
第二章 效果原则的兴起与发展
    第一节 源自美国反垄断法的域外效力理论
        一、从传统国际法中寻找理论依据
        二、效果原则的确立
    第二节 效果原则的本质与界定
        一、效果原则的本质
        二、效果原则的界定
    第三节 效果原则理论的优越性与缺陷
        一、效果原则的优越性
        二、效果原则的缺陷
            1、“效果原则”对于“影响”的认定存在争议
            2、“效果原则”的过度扩张性构成对国家主权的侵犯，并导致冲突与对抗
    第四节 反垄断立法中效果原则的应用
        一、“效果原则”在美国合并控制制度的立法实践
        二、“效果原则”在欧盟合并控制制度中的体现
        三、“效果原则”在其他国家（地区）中的应用
    第五节 效果原则理论的发展趋向
        一、效果原则在美国的发展趋向
            1、完全“效果原则”具有很大的争议
            2、以“合理管辖原则”作为对效果原则的修正
            3、立法对司法实践的回应
            4、真实冲突的原则
        二、效果原则在欧盟的发展趋向
            1、“效果原则”在欧盟反垄断法域外效力理论中的确立
            2、“效果原则”在欧盟执法实践中的运用表明其理论地位逐步坚实
            3、以国际法基本原则为指导，有限制地适用“效果原则”
            4、以欧盟法律优先为理念适用“效果原则”成为其域外效力理论的新动向
        三、国际合作对“效果原则”发展趋向的影响
        四、“效果原则”在美国和欧盟的发展趋向体现了其向传统国际法的回归
    小结
第三章 适用效果原则的跨国并购典型案例剖析
    第一节 案例分析
        一、基本案情
        二、争议焦点
        三、适用法律
        四、欧盟合并控制制度域外效力的实践效果及判决的执行
    第二节案例反映的相关难点问题
        一、合并控制制度的域外效力于法律的域外管辖权之间的区别问题
        二、“效果原则”中“影响”的认定与最低标准的关系问题
        三、国际合作是否会限制或弱化“效果原则”的问题
    第三节 效果原则适用功效的评估
第四章 效果原则对我国反垄断立法的借鉴作用
    第一节 我国合并控制制度域外效力的立法现状
    第二节 解读我国的合并控制制度域外效力的规定
        一、从条文来看，我国合并控制制度是具有域外适用效力的，部分条款的理论依据采纳了“效果原则”
        二、我国的“效果原则”并没有明确是否受国际法基本原则的约束
        三、我国的域外审查范围仅限于法定的5 种情形，其余的情况暂不属于域外效力适用的范围
    第三节 我国合并控制制度域外效力理论存在的问题
        一、理论依据只在一定程度上采纳了国际通行的“效果原则”
        二、有关规定并不完善，也不明确
        三、有关法律渊源级别较低，缺乏实践的指导
        四、尚未启动有关的国际合作、缺乏国际实践经验的支持
    第四节 应对跨国并购的反垄断机制探究
        一、国内冲突法上的合理规定
        二、双边或多边的国际协调
        三、超国家组织的管理和协调
        四、证券监督管理机构之间的国际协作
    第五节 完善之建议
结论
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果



本文编号：3944931