国际金融衍生工具法律监管问题研究——以场外金融衍生交易为主要分析视角

发布时间：2024-01-19 17:30

　　随着经济全球化和金融国际化的迅速发展,金融衍生交易已成为金融市场上最具活力和影响力的金融产品。此类交易虽是自传统金融交易“衍生”而来,其发展却有后来居上、取而代之之势。良好的金融衍生交易市场也日渐成为衡量一国金融市场是否完整和成熟的标志。然而,金融衍生工具在促进金融全球化发展的同时,也为风险的积聚提供了可能,其巨大的风险也逐渐引起各国监管机构的重视。尤其是随着场外金融衍生品市场竞争在中国的展开,这一市场的高风险性、低透明度等特征,都对配套的法律制度提出了特殊要求。而在当前,我国的相应立法还很不健全,因此,法律制度的完善已成为这一市场健康稳健发展的迫切需求。然而,法学界对场外金融衍生品市场法律制度,尤其是监管法律制度的理论支持却显有不足。基于以上考虑,笔者萌生了“国际金融衍生工具法律监管问题研究——以场外金融衍生交易为主要分析视角”这一论文命题。 本文从法学角度出发,综合采用了比较分析、实证分析和历史分析的研究方法,对金融衍生工具市场监管法律制度问题进行了较为全面的论述。本文分为引言、正文和结语三个部分。正文共分四章,结构为：第一章从金融衍生工具的基础知识入手,对金融衍生工具的种类进行了...

【文章页数】：64 页

【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
引言
第一章 国际金融衍生工具概述
    第一节 金融衍生工具的涵义
    第二节 金融衍生工具的功能和种类
        一、金融衍生工具的主要功能
        二、金融衍生工具的种类
    第三节 金融衍生工具的产生与发展
        一、金融衍生工具的历史渊源
        二、金融衍生工具的产生与发展
        三、金融衍生工具发展的动因分析
    第四节 金融衍生工具的风险类型及风险事件
        一、金融衍生工具的风险类型
        二、金融衍生工具的风险事件
    第五节 金融衍生工具的市场情况
第二章 国际金融衍生工具的法律监管
    第一节 金融衍生工具监管的理论基础
        一、金融衍生工具监管的法学理论基础
        二、金融衍生工具监管的经济学理论基础
    第二节 金融衍生工具的监管体系
        一、法律体系
        二、制度体系
        三、组织执行体系
    第三节 金融衍生工具市场准入的监管
        一、金融衍生工具的开发与论证
        二、金融衍生工具的审查与批准
        三、金融衍生工具的推出与上市
    第四节 金融衍生工具市场交易的监管
        一、金融衍生工具市场的保证金制度
        二、金融衍生工具市场的净额结算制度
        三、金融衍生工具市场的逐日盯市制度
        四、金融衍生工具市场的持仓限制制度和大户报告制度
        五、金融衍生工具市场的涨跌停板制度
        六、金融衍生工具市场的信息披露制度
    第五节 金融衍生工具市场退出的监管
第三章 场外金融衍生工具市场监管法律制度
    第一节 场外金融衍生工具概述
        一、场外金融衍生工具的定义和特征
        二、场外金融衍生工具市场的风险
        三、从次贷危机中得到的发展场外金融衍生工具的启示
    第二节 场外金融衍生工具市场发展及监管比较研究
        一、发达国家场外金融衍生工具市场发展及监管
        二、发展中国家场外金融衍生工具市场发展及监管
        三、国际监管组织的有关监管制度
        四、行业协会的监管协调
    第三节 场外金融衍生工具市场监管的国际经验总结
        一、场外金融衍生工具市场总的监管思路
        二、场外金融衍生工具市场监管的经验总结
        三、场外金融衍生工具市场监管的改进措施
第四章 我国金融衍生工具交易监管制度现状及完善思考
    第一节 我国金融衍生工具市场发展历程
        一、外汇期货
        二、股指期货
        三、国债期货
        四、可转换债券和认股权证
        五、我国场外金融衍生工具市场的发展历程
    第二节 我国参与金融衍生工具监管国际合作的实践及制度保障
        一、我国国内金融监管机构间的跨市场监管合作
        二、我国参与金融衍生工具交易监管国际合作的实践与制度保障
    第三节 我国发展金融衍生工具市场的必要性和可行性研究
        一、我国发展金融衍生工具市场的必要性
        二、我国发展金融衍生工具市场的可行性
    第四节 完善我国场外金融衍生工具的法律监管
        一、我国金融衍生工具市场发展的战略抉择
        二、构建我国场外金融衍生工具市场法律监管体系
结语
参考文献
致谢
个人简历
发表的学术论文



本文编号：3880189